第四章 上市公司的收購(gòu)
第四十六條 任何個(gè)人不得持有一個(gè)上市公司千分之五以上的發(fā)行在外的普通股；超過(guò)的部分，由公司在征得證監(jiān)會(huì)同意后，但是，因公司發(fā)行在外的普通股總量減少，致使個(gè)人持有該公司千分之五以上發(fā)行在外的普通股的，超過(guò)的部分在合理期限內(nèi)不予收購(gòu)。外國(guó)和香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的個(gè)人持有的公司發(fā)行的人民幣特種股票和在境外發(fā)行的股票，不受前款規(guī)定的千分之五的限制。
第四十七條 任何法人直接或者間接持有一個(gè)上市公司發(fā)行在外的普通股達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向該公司、證券交易場(chǎng)所和證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告并公告。但是，因公司發(fā)行在外的普通股總量減少，致使法人持有該公司百分之五以上發(fā)行在外的普通股的，在合理期限內(nèi)不受上述限制。任何法人持有一個(gè)上市公司百分之五以上的發(fā)行在外的普通股后，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的百分之二時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向該公司、證券交易場(chǎng)所和證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告并公告。法人在依照前兩款規(guī)定作出報(bào)告并公告之日起二個(gè)工作日內(nèi)和作出報(bào)告前，不得再行直接或者間接買入或者賣出該種股票。
第四十八條 發(fā)起人以外的任何示人直接或者間接持有一個(gè)上市公司發(fā)行在外的普通股達(dá)到百分之三十時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起四十五個(gè)工作日內(nèi)，向該公司所有股票持有人發(fā)出收購(gòu)要約，按照下列價(jià)格中較高的一種價(jià)格，以貨幣付款方式購(gòu)買股票：
（一）在收購(gòu)要約發(fā)出前十二個(gè)月內(nèi)收購(gòu)要約人購(gòu)買該種股票所支付的最高價(jià)格；
（二）在收購(gòu)要約發(fā)出前三十個(gè)工作日內(nèi)該種股票的平均市場(chǎng)價(jià)格。前款持有人發(fā)出收購(gòu)要約前，不得再行購(gòu)買該種股票。
第四十九條 收購(gòu)要約人在發(fā)出收購(gòu)要約前應(yīng)當(dāng)向監(jiān)會(huì)作出有關(guān)書面報(bào)告；在發(fā)出收購(gòu)要約的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向受要約人、證券交易場(chǎng)所提供本身情況的說(shuō)明和與該要約有關(guān)的全部信息，并保證材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不產(chǎn)生誤導(dǎo)。收購(gòu)要約的效期不得少于三十個(gè)工作日，自收購(gòu)要約發(fā)出之日起計(jì)算。自收購(gòu)要約發(fā)出之日起三十個(gè)工作日內(nèi)，收購(gòu)要約人不得撤回其收購(gòu)要約。
第五十條 書購(gòu)要約的全部條件適用于同種股票的所有持有人。
第五十一條 收購(gòu)要約期滿，收購(gòu)要約人持有的普通股未達(dá)到該公民發(fā)行在外的普通股總數(shù)的百分之五十的，為收購(gòu)失敗；收購(gòu)要約人除發(fā)出新的收購(gòu)要約外，其以后每年購(gòu)買該公司發(fā)行在外的普通股，不得超過(guò)該公司發(fā)行在外的普通股總數(shù)的百分之五。收購(gòu)要約期滿，收購(gòu)要約人持有的普通股達(dá)到該公司發(fā)行在外的普通股總數(shù)的百分之七十五以上的，該公司當(dāng)正證券交易所終止交易。收購(gòu)要約人要約購(gòu)買股票的總數(shù)低于預(yù)受要約的總數(shù)時(shí)，收購(gòu)要約人應(yīng)當(dāng)按按照比例從所有預(yù)受收購(gòu)要約的受要約人中購(gòu)買該股票。
第五十二條 收購(gòu)要約發(fā)出后，主要要約條件改變的，收購(gòu)要約人應(yīng)當(dāng)立即通知所有受要約人。通知可以采用新聞發(fā)布會(huì)、登報(bào)或者其他傳播形式。 收購(gòu)要約人在要約期內(nèi)及要約期滿后三十個(gè)工作日內(nèi)。不得以要約規(guī)定以外的任何條件，購(gòu)買該種股票。預(yù)受收購(gòu)要約要約的受要約人有權(quán)在收購(gòu)要約失效前撤回對(duì)該要約的預(yù)受。
第五章 保管、清算和過(guò)戶
第五十三條 股票發(fā)行采惹名式。發(fā)行人可以發(fā)行簿記券式股票，也可以發(fā)行實(shí)物券式股票。簿記券式股票名冊(cè)應(yīng)當(dāng)由證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)保管。實(shí)物券式股票集中保管的，也應(yīng)當(dāng)由證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)保管。
第五十四條 未經(jīng)股票持有人的書面同意，股票保管機(jī)構(gòu)不得將該持有人的股票借與他人或者作為擔(dān)保物。
第五十五條 證券清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)方便、安全、公平的原則，制定股票清算、交割的業(yè)務(wù)規(guī)則和內(nèi)部管理規(guī)則。證明券清算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平的原則接納會(huì)員。
第五十六條 證券保管、清算、過(guò)戶、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。
第六章 上市公司的信息披露
第五十七條 上市公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所提供下列文件：
（一）在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后六十日內(nèi)提交中期報(bào)告；
（二）在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后后一百二十日內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度報(bào)告。中期報(bào)告和年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家的會(huì)計(jì)制度和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，由上市公司授權(quán)的董事或者經(jīng)理簽字，并由上市公司蓋章。
第五十八條 本條例第五十七條所列中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）公司財(cái)務(wù)報(bào)告；
（二）公司管理部門對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的分析；
（三）涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；
（四）公司發(fā)行在外股票的變動(dòng)情況；
（五）公司提交給有表決權(quán)的股東審議的重要事項(xiàng)；
（六）證監(jiān)會(huì)要求載明的其他內(nèi)容。
第五十九條 本條例第五十七條所列年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）公司簡(jiǎn)況；
（二）公司的主要產(chǎn)品或者主要服務(wù)項(xiàng)目簡(jiǎn)況；
（三）公司所在行為簡(jiǎn)況；
（四）公司所擁有的重要的工廠、礦山、房地產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)簡(jiǎn)況；
（五）公司發(fā)行在外股票的情況，包括持有公司百分之五以上發(fā)行在外普通股的股東的名單及前十名最大的股東的名單；
（六）公司股東數(shù)量；
（七）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簡(jiǎn)況、持股情況和報(bào)酬；
（八）公司及其關(guān)聯(lián)人一鑒表和簡(jiǎn)況；
（九）公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)信息摘要；
（十）公司管理部門對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的分析；
（十一）公司發(fā)行在外債券的變動(dòng)情況；
（十二）涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；
（十三）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的公司最近二個(gè)年度的比較財(cái)務(wù)報(bào)告及其附表、注釋；該上市公司為控股公司的，還應(yīng)當(dāng)包括最近二個(gè)年度的比較合并財(cái)務(wù)報(bào)告；
（十四）證監(jiān)會(huì)要求載明的其他內(nèi)容。
第六十條 發(fā)生可能對(duì)上市公司股票的市馳格產(chǎn)生較大影響、而投資人尚未得知的重大事件是，上市公司應(yīng)當(dāng)立即有關(guān)該重大事件的報(bào)告提交證券交易場(chǎng)所和證監(jiān)會(huì)，并向社會(huì)公布，說(shuō)明事件的實(shí)質(zhì)。但是，上市公司有充分理由認(rèn)為賂社會(huì)公布該重大事件會(huì)損害上市公司的利益，且不公布也不會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格重大變動(dòng)的，經(jīng)證券交易場(chǎng)所同意，可以不予公布。 前款所稱重大事件包括下列情況：
（一）公司訂立重要合同，該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響；
（二）公司的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)生重大變化；
（三）公司發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)；
（五）公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況；
（六）公司發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損；
（七）公司資產(chǎn)遭受重大損失；
（八）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化；
（九）新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)有顯著影響；
（十）董事長(zhǎng)、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；
（十一）持有公司百分之五以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的百分之二以上的事實(shí)；
（十二）涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)；
（十三）公司進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。
第六十一條 在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息可能對(duì)上市公司股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時(shí)，該公司知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息作出公開(kāi)澄清。
第六十二條 上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人同持有該公司普通股的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所和該公司報(bào)告其持肥情況；持股情況發(fā)生變化的應(yīng)當(dāng)自該變化發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、證券交易所和該公司作出報(bào)告。前款所列人員在辭職或者離職后六個(gè)月內(nèi)負(fù)有依照本條規(guī)定作出報(bào)告的義務(wù)。
第六十三條 上市公司應(yīng)當(dāng)將要求公布的信息刊登在證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上。上市公司在依照前款規(guī)定公布信息的同時(shí)，可以在證券交易場(chǎng)所指定的地方報(bào)刊上公布有關(guān)信息。
第六十四條 證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)將上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和持有公司百分之五以上的發(fā)行在外的普通股的股東所提交的報(bào)告、公告及其他文件及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，供投資人查閱。證監(jiān)會(huì)要求披露的全部信息增多為公司信息，但是下列信息除外：
（一）法律、法規(guī)予以保護(hù)并允許不予披露的商業(yè)秘密；
（二）證監(jiān)會(huì)在調(diào)查違法行為過(guò)程中獲得的非公開(kāi)信息和文件；
（三）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定可以不予披露的其他信息和文件。
第六十五條 股票持有人可以授權(quán)他人代理行使其同意權(quán)或者投票權(quán)。但是，任何人在征集二十五人以上的同意權(quán)或者投票權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守證監(jiān)會(huì)有關(guān)信息披露和作出報(bào)告的規(guī)定。
第六十六條 上市公司除應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所提交章規(guī)定的報(bào)告、公告、信息及文件外，還應(yīng)當(dāng)按照證券交易場(chǎng)所的規(guī)定提交有關(guān)報(bào)告、公告、信息及文件，并向揚(yáng)有股東公開(kāi)。
第六十七條 本條例第五十七條至第六十五條的規(guī)定，適用于已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行股票，其股票并未在證券交易場(chǎng)所交易的股份有限公司。
第七章 調(diào)查和處罰
第六十八條 對(duì)違反本條例規(guī)定的單位和個(gè)人，證監(jiān)會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)查或者會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查；重大的案件，由證券委組織調(diào)查。
第六十九條 證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行檢查。
第七十條 股份有限２公司違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、責(zé)令退還非法所籌股款、沒(méi)收非法所得、罰款、情節(jié)嚴(yán)重的，停止其發(fā)行股票資格：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行股票的；
（二）以欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲準(zhǔn)發(fā)行股票或者獲準(zhǔn)其股票在證券交易場(chǎng)所交易的；
（三）未按照規(guī)定方式、范圍發(fā)行股票，或者在招股說(shuō)明書失效后銷售股票的；
（四）未經(jīng)批準(zhǔn)購(gòu)回其發(fā)行在外的股票的。對(duì)前款所列行為負(fù)有直接責(zé)任的股份有限公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，給予警告或者處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第七十一條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)不同的情況，單處或者并處警告、沒(méi)收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，限制、暫停其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或者撤銷其證券經(jīng)營(yíng)精力許可：
（一）未按照規(guī)定的時(shí)間、程序、方式承銷股票的；
（二）未按照規(guī)定發(fā)放股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表的；
（三）將客戶的股票借與他的或者作為擔(dān)保物的；
（四）收取不合理的傭金和其他費(fèi)用的；
（五）以客房的名義為本機(jī)構(gòu)買賣股票的；
（六）挪用客戶保證金的；
（七）在代理客戶買賣股票活動(dòng)中，與客戶分享股票交易的利潤(rùn)或者分擔(dān)股票交易的損失，或者向客戶提供避免損失的保證的；
（八）為股票交易提供融資的。對(duì)前款所列行為負(fù)有責(zé)任的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告或者處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第七十二條 內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反本條例規(guī)定，匯露內(nèi)幕信息、根據(jù)內(nèi)幕信息買賣股票或者向他人提出買賣股票的建議的，根據(jù)不同情況，沒(méi)收非法獲取的股票和其他非法所得，并處以五萬(wàn)元以上五直萬(wàn)元以下的罰款。證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員違反本條例規(guī)定，直接或者間接持有、買賣股票的，除責(zé)令限期出售其持有的股票外，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒(méi)收非法所得、五千元以下五萬(wàn)元以下的罰款。
第七十三條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所違反本條例規(guī)定，出具的文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性內(nèi)容或者有重大遺漏的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒(méi)收非法所得、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停期從事證券業(yè)務(wù)或者撤銷其從事證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)前款所列行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、專業(yè)評(píng)估人員和律師，給予警告或者處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從事證券業(yè)務(wù)的資格。
第七十四條 任何單位和個(gè)人違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒(méi)收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款：
（一）在證券委批準(zhǔn)可以進(jìn)行股票交易的證券交易場(chǎng)所之外進(jìn) 行股票交易的；
（二）在股票發(fā)行、交易過(guò)程中，作出虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者遺漏重大信息的；
（三）通過(guò)合謀或者集中資金操縱股票市場(chǎng)價(jià)格，或者以散布謠言等手段影響股票發(fā)行、交易的；
（四）為制造股票的虎假價(jià)格與他人串通，不轉(zhuǎn)移股票的所有權(quán)或者實(shí)際控制，虛買虛賣的；
（五）出售或者要約出售其并不持有的股票，擾亂股票市場(chǎng)秩序的；
（六）利用職權(quán)或者其他不正當(dāng)手段，索取或者強(qiáng)行買 賣股票，或者協(xié)助他人買賣股票的；
（七）未經(jīng)批準(zhǔn)對(duì)股票及其指數(shù)的期權(quán)、期貨進(jìn)行交易的；
（八）未按照規(guī)定履行有關(guān)文件和信息的報(bào)告、公開(kāi)、公布義務(wù)的；
（九）偽造、篡改或者銷毀與股票發(fā)行、交易有關(guān)的業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)帳簿等文件的；
（十）其他非法從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)的。股分有限公司有前款所列行為，情節(jié)嚴(yán)重的，可以停止其發(fā)行股票的資格；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有前款所列行為，情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制、暫停其證券經(jīng)營(yíng)精力或者撤銷其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可。
第七十五條 本條例第七十條、第七十一條、第七十二條、第七十四條規(guī)定的處罰，由證券委指定的機(jī)構(gòu)決定；重大的案件的處罰，報(bào)證券委決定。本條例第七十三條規(guī)定的處罰，由有關(guān)部門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)決定。
第七十六條 上市公司和證券交易所或者其他證券業(yè)自律性管理組織的會(huì)員及其工作人員違反本條例規(guī)定，除依照本條便規(guī)定給予行政處罰外，由證券交易所或者其他證券業(yè)自律性管理組織根據(jù)章程或者自律準(zhǔn)則給予制裁。
第七十七條 違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依地承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
第七十八條 違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第八章 爭(zhēng)議的仲裁
第七十九條 與股票的發(fā)行或者交易有關(guān)的爭(zhēng)議，當(dāng)事人可以按照協(xié)議的約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解、仲裁。
第八十一條 本條例下列用語(yǔ)的含義：
（一）“股票”是指股份有限公司發(fā)行的、表示其股東按其持有 的股份享受權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的可轉(zhuǎn)讓的書面憑證。“簿記券式股票”是指發(fā)行人按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的統(tǒng)一格式制作的、記載股東權(quán)益的書面名冊(cè)。 “實(shí)物券式股票”是指發(fā)行人在證監(jiān)會(huì)指定的印制機(jī)構(gòu)統(tǒng)一印制的書面股票。
（二）“發(fā)行在外的普通股”是指公司庫(kù)存以外的普通股。
（三）“公開(kāi)發(fā)行”是指發(fā)行人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向發(fā)行人以外的社會(huì)公眾就發(fā)行人的股票作出的要約邀請(qǐng)、要約或者銷售行為。
（四）“承銷”是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依照協(xié)議包銷或者代銷發(fā)行人所發(fā)行股票的行為。
（五）“承銷機(jī)構(gòu)”是指以包銷或者代旬方式為發(fā)行人銷售股票 的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
（六）“包銷”是指承銷機(jī)構(gòu)在發(fā)行期結(jié)束后將未售出的股票全部買下的承銷方式。
（七）“代銷”是指承銷機(jī)構(gòu)代理發(fā)售股票，在發(fā)行其結(jié)束后，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人或者包銷人的承銷方式。
（八）“公布”是指將本條例規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以披露的文件刊載在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上的行為。
（九）“公開(kāi)”是指將本條例規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以披露的文件備置于發(fā)行人及期證券承銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)地和證監(jiān)會(huì)，供投資人查閱的行為。
（十）“要約”是指向特定人或者非特定人發(fā)出購(gòu)買或者某種股票的口頭的或者書面的意思表示。
（十一）“要約邀請(qǐng)”是指建議他人向自己發(fā)出要約的意思表示。
（十二）“預(yù)受”是指受要約人同意接受要約的初步意思表示，在要約期滿前不構(gòu)成承諾。
（十三）“上市公司”是指其股票獲準(zhǔn)在證券交易場(chǎng)所交易的股份有限公司。
（十四）“內(nèi)幕人員”是指任何由于持有發(fā)行人的股票，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲取內(nèi)幕信息的人員。
（十五）“內(nèi)幕信息”是指有關(guān)發(fā)行人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、有收購(gòu)意圖的法人、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券業(yè)自律性管理組織以及與期有密切聯(lián)系的人員所知翻的尚未公開(kāi)的可能影響股票市場(chǎng)價(jià)格的重大信息。
（十六）“證券交易場(chǎng)所”是指經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的、進(jìn)行證券交易的證交易所和證券交易報(bào)價(jià)系統(tǒng)。
（十七）“證券業(yè)管理人員”是指證券管理部門和證券業(yè)自律性管理組織的工作人員。
（十八）“證券業(yè)從業(yè)人員”是指從事證券發(fā)行、交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的工作人員。
第八十二條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易所的管理規(guī)定，另行制定。公司內(nèi)部職工持股不適用本條例。
第八十三條 本條例由證券委負(fù)責(zé)解釋。
第八十四條 本條例自發(fā)布之日起旅行。
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