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2011年12月23日10:18 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

專項治理(關(guān)鍵詞之六)

2011年伊始，深圳證監(jiān)局就啟動了轄區(qū)內(nèi)證券公司投行業(yè)務(wù)專項治理行動。這個專項治理活動聲勢浩大、貫穿全年，并得到了中國證監(jiān)會的全力支持。在該活動中，深圳本地14家具備保薦承銷業(yè)務(wù)資格的券商展開了大規(guī)模的自查行動。

以國信證券為例，該公司組織了百余人的龐大自查隊伍，對2009年以來開展的145個首發(fā)(IPO)項目全部進行了自查。

再以華泰聯(lián)合證券為例，該公司對每個IPO項目的自查包括了3個方面343項內(nèi)容，最終形成的自查報告多達600余頁。

再以平安證券為例，該公司展開了大規(guī)模的自查行動，投行項目人員的風險意識得到了較大的提高。在本次專項治理活動期間，該公司投行項目組主動提出申請撤掉了5個在會審核的項目。

回過頭來看，深圳證監(jiān)局發(fā)起的此次專項治理所取得的成果還是比較顯著的。更為重要的是，通過開展類似的“整風運動”，對一些投行的違規(guī)項目人員形成了極大的震懾。

比如，一家投行在參加專項治理工作會議時，對其先期工作中存在的問題及失誤進行了深入的檢討。證券時報記者日前獲得的上述專項治理工作會議紀要顯示，這家投行表示，“經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)操作中存在多方面的問題，一是中介協(xié)調(diào)會記錄與招股書披露情況差異較大，自查小組準備在下一步的檢查中對相關(guān)工作底稿進行進一步的核查；二是企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品與同類型已上市公司的產(chǎn)品相比原材料、產(chǎn)品售價均差異較大，項目組的相關(guān)分析與解釋不到位，下一步將會與項目組就該問題進行深入溝通；三是項目組對初次立項、二次立項以及內(nèi)核會議中提出的問題的回復(fù)及整改的過程在工作底稿中沒有明確體現(xiàn)，程序出現(xiàn)缺失；四是項目執(zhí)行過程中對部分制度的執(zhí)行和內(nèi)控的流程存在簡化的現(xiàn)象；五是項目人員不足且人員變動較大，盡職調(diào)查的全面性和充分性有待加強”。

事實上，這些業(yè)務(wù)檢討對于投行規(guī)范項目操作流程以及提高保薦工作質(zhì)量裨益極大。因此，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，類似的投行專項治理活動今后應(yīng)該會普及開來，相信會在全國范圍內(nèi)形成一種規(guī)范投行業(yè)務(wù)的風潮。只有這樣，投行才能盡職盡責地履行好“資本市場第一看門人”的職責。(邱晨楊冬撰)

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