外匯違法(負面)信息(以下簡稱“外匯違法信息”)披露是防治“熱錢”工作的重要組成部分。披露“熱錢”違規(guī)流入的渠道及手法，一方面可以震懾違規(guī)主體，另一方面也可以對銀行、企業(yè)及社會公眾發(fā)揮必要的警示作用，是外匯市場信用體系建設(shè)的應(yīng)有之義。
目前，外匯違法信息的披露已成為國家外匯管理局一項制度化、規(guī)范化的常規(guī)性工作。外匯違法信息披露遵循獨立、客觀、公正原則，尊重商業(yè)秘密及個人隱私，定期通過國家外匯管理局網(wǎng)站、《金融時報》等公開渠道，或采用社會公眾查詢等方式，對外公布企事業(yè)單位及個人外匯違法信息。數(shù)據(jù)顯示，截至2009年底，國家外匯管理局共披露外匯違法信息7300多條，有力保障了外匯領(lǐng)域市場正常的經(jīng)營環(huán)境和競爭秩序。
外匯違法信息披露工作自2005年發(fā)端，當時國家外匯管理局率先在遼寧、河北、深圳3省(市)啟動了外匯違法信息披露試點工作。對于具有違法金額巨大，同一案件構(gòu)成多個違法行為，罰沒款金額較大，被處以暫停、取消結(jié)售匯經(jīng)營權(quán)或外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)處罰的，性質(zhì)惡劣、影響面廣等情況之一的重大外匯違法案件，在國家外匯管理局網(wǎng)站及有關(guān)媒體公開披露。
此后，外匯違法信息披露又被賦予了新的內(nèi)容，除了其原有的違法處理手段功能外，披露的過程也是國家外匯管理局及其分支局(以下簡稱“外匯管理部門”)增強依法行政的透明度、不斷完善檢查和執(zhí)法手段的過程。2006年，在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，國家外匯管理局逐步擴大試點地區(qū)。2006年9月，國家外匯管理局綜合司印發(fā)了關(guān)于《國家外匯管理局外匯違法(負面)信息披露工作規(guī)程》的通知，旨在實現(xiàn)外匯市場主體信用信息的全面有效披露，努力形成健康、規(guī)范、有序的外匯市場經(jīng)濟秩序，外匯違法信息披露工作推廣到全國。
有關(guān)人士表示，外匯違法信息披露工作是誠信宣傳教育活動的重要手段，對促進外匯市場信用體系建設(shè)具有重要的意義。一方面，外匯違法信息滿足了外匯市場經(jīng)濟主體和中介機構(gòu)信用需求，交易雙方了解交易對象執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)情況，掌握對方的信用狀況，提醒企業(yè)對違法經(jīng)營行為的主體加以重視，防止其繼續(xù)實施違法違規(guī)行為；另一方面，外匯違法信息的披露是政府信息公開的要求，實現(xiàn)了外匯管理部門與社會企事業(yè)單位和群眾的互動和交流，體現(xiàn)了外匯管理部門從管理到服務(wù)的轉(zhuǎn)變。社會主體通過了解監(jiān)管部門的執(zhí)法處罰情況，對政府部門進行監(jiān)督，防止出現(xiàn)權(quán)力腐敗現(xiàn)象，是社會監(jiān)督的重要渠道。此外，外匯違法信息披露和共享，有利于加強與其他政府部門的合作，增進部門間的理解和溝通，更好地實現(xiàn)協(xié)調(diào)監(jiān)管。更為重要的是，外匯違法信息披露工作的有序開展對市場違規(guī)主體起到了震懾作用，同時對社會公眾起到了警示作用，對于在新形勢下做好外匯管理工作、實現(xiàn)防治“熱錢”、確保國際收支風險可控目標具有積極而重要的意義。
記者從外匯局了解到，為健全外匯市場信用體系建設(shè)，進一步加大信用信息共享力度，目前外匯違法信息和逃逸類企業(yè)信息正逐步納入人民銀行征信系統(tǒng)，以進一步引導(dǎo)廣大涉匯主體規(guī)范自身外匯經(jīng)營行為，創(chuàng)造誠實守信、健康規(guī)范的外匯市場環(huán)境。下一步，國家外匯管理局還將進一步推進外匯違法信息披露工作，擴大信息使用范圍，提升披露工作質(zhì)量，提高披露工作頻率，保證外匯違法信息的及時有效，加大對外匯違法行為的警示力度，促進外匯市場健康有序發(fā)展，外匯違法信息披露也將在防治“熱錢”工作中發(fā)揮更為重要的作用。
一方面，外匯違法信息滿足了外匯市場經(jīng)濟主體和中介機構(gòu)信用需求，交易雙方了解交易對象執(zhí)行外匯管理政策法規(guī)情況，可防止發(fā)生違法違規(guī)行為；另一方面，外匯違法信息的披露是政府信息公開的要求，實現(xiàn)了外匯管理部門與社會企事業(yè)單位和群眾的互動和交流。
下一步，國家外匯管理局將進一步推進外匯違法信息披露工作，擴大信息使用范圍，提升披露工作質(zhì)量，提高披露工作頻率，保證外匯違法信息的及時有效，加大對外匯違法行為的警示力度，促進外匯市場健康有序發(fā)展，外匯違法信息披露也將在防治“熱錢”工作中發(fā)揮更為重要的作用。(牛娟娟)
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