證監(jiān)會昨日公布《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，規(guī)定證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。
《管理辦法》還要求，保薦機構為每一項目建立獨立的工作底稿，保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志。《管理辦法》將自2008年12月1日起施行。
在保薦機構資格的申請上，《管理辦法》強化了對公司治理、內(nèi)部控制和風險控制指標的要求，要求申請人具有完善的公司治理和內(nèi)部控制，風險控制指標符合相關規(guī)定，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于5000萬元，具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人。
為了督促保薦代表人提高盡職調(diào)查工作質(zhì)量，《管理辦法》要求，保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為盡職調(diào)查工作底稿的一部分存檔備查，以防止出現(xiàn)“只簽字不干活”的保薦代表人。
在強化監(jiān)管措施方面，《管理辦法》提出，將增加現(xiàn)場檢查制度，增加監(jiān)管事由，細化監(jiān)管范圍。對于證券服務機構及其簽字人員違反相關規(guī)定的，證監(jiān)會將責令改正，并對相關機構和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關注、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日還表示，目前發(fā)行審核工作并沒有暫停，發(fā)行部的各項工作都在正常進行。
針對前段時間關于城商行和有限合伙公司不能上市的報道，證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，并沒有禁止城商行上市，目前受理的擬上市企業(yè)中也有城商行。前一階段一些城商行改制過程當中涉及到的問題，相關主管部門已注意到了，并針對原始股權等問題在制訂政策，目前證監(jiān)會正在等相關主管部門出臺這些政策。有限合伙公司在審核過程中也沒有說不允許上市，只是有限合伙公司在辦理登記的時候還需要一些技術上的銜接。 |
