《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（草案）》公開(kāi)征求意見(jiàn)
控制人相同或相互之間存在控制關(guān)系的券商一般不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日公布《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（草案）》，擬部分放寬證券公司業(yè)務(wù)范圍審批，包括證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格和證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。《暫行規(guī)定（草案）》即日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
根據(jù)《暫行規(guī)定（草案）》，證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，且投資規(guī)模不超過(guò)其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務(wù)而買(mǎi)賣(mài)證券的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)則。
證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)簽訂合同、單獨(dú)收取費(fèi)用，且收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不超過(guò)規(guī)定上限的，無(wú)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應(yīng)當(dāng)比照?qǐng)?zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則。
《暫行規(guī)定（草案）》明確，證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。如果證券公司申請(qǐng)?jiān)黾拥臉I(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報(bào)告和公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規(guī)審查報(bào)告。
對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過(guò)四種。如果證券公司申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)表、股東會(huì)關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議、申請(qǐng)減少業(yè)務(wù)的了結(jié)計(jì)劃；申請(qǐng)減少的業(yè)務(wù)涉及公眾客戶的，還應(yīng)當(dāng)提交平穩(wěn)處理客戶相關(guān)事項(xiàng)的方案。
此外，受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營(yíng)相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營(yíng)區(qū)域或者目標(biāo)客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的除外。
根據(jù)《證券法》，證券公司的業(yè)務(wù)種類包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷/證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等。（申屠青南）
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