今年是改革開放30周年，也是我國舉辦奧運會之年。為此，黨中央、國務院對保持社會穩(wěn)定，構建和諧社會提出了更高、更明確的要求。資本市場作為公眾投資場所，關系到千千萬萬人的利益，在社會穩(wěn)定與和諧方面負有重大責任。為了切實保護投資者利益，維護市場穩(wěn)定和安全運行，按照中國證監(jiān)會要求，各地證監(jiān)局結合轄區(qū)實際，對做好營業(yè)場所和關鍵環(huán)節(jié)的安全防控工作提出了明確要求。
陜西證監(jiān)局全面部署證券經營機構維護穩(wěn)定和保障安全運營工作
今年以來，我局認真落實全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，采取措施加強機構日常監(jiān)管工作，及時防范和化解風險隱患。近日，證監(jiān)會召開維穩(wěn)工作視頻會議及辦公廳下發(fā)《關于進一步做好維護市場穩(wěn)定和安全運行工作有關事項的通知》(以下簡稱《通知》)，我局按照尚福林主席講話精神及《通知》具體要求，立即進行全面安排部署，進一步加強監(jiān)督檢查，確保證券經營機構安全運營，切實維護證券市場和社會穩(wěn)定。
一是加強安排部署，確保維穩(wěn)工作落到實處。今年“兩會”前夕，針對證券市場行情震蕩加劇，我局要求各機構加強投資者情緒疏導，做好各類風險問題的排查和化解，盡力將問題控制在萌芽狀態(tài)。《通知》下發(fā)后，我局又立即分別向轄區(qū)證券公司和證券營業(yè)部提出督導意見，要求制定內容全面、分工明確的維穩(wěn)工作方案，向我局報備后開始執(zhí)行；針對證券營業(yè)部面臨市場一線、直接服務投資者的特點，要求認真做好完善應急機制、預案及演練、深入開展有針對性的投資者教育、確保信息系統(tǒng)安全、妥善處理信訪投訴事項、完善及時報告機制等重點工作，多管齊下保障安全運營。
二是深入一線了解情況，及時處置和控制市場風險。針對轄區(qū)一家證券公司所屬部分營業(yè)部在信息系統(tǒng)安全方面存在的嚴重隱患，我局果斷下發(fā)《責令整改決定》，并進行持續(xù)跟蹤督促，確保公司在較短時間內對信息系統(tǒng)存在的問題進行了全面整改。根據日常監(jiān)管掌握的線索，我局及時查處了證券營業(yè)部營銷人員涉嫌違反法律法規(guī)、接受客戶委托進行全權代理操作的問題，并向轄區(qū)證券經營機構通報情況，要求引以為戒，切實防范全權代理、誤導和欺詐客戶等違法行為的發(fā)生，將隱患消除在萌芽中。
三是加強與公安部門的溝通聯系，構建維穩(wěn)工作綜合防御體系。近期，我局主動與陜西省、西安市公安機關進行聯系，介紹轄區(qū)證券經營機構的基本情況和分類特征，通報了證監(jiān)會近期關于維護證券市場穩(wěn)定運行的安排部署，聽取公安部門關于做好當前工作的意見和建議，進一步完善了溝通聯系機制。
目前，我局正在按照“兩條線并行”的方式抓緊工作：一方面督導證券公司和營業(yè)部以高度的責任心和敏感性，切實負起責任，逐項落實《通知》要求，建立起有效的“群防群治”工作機制，及時發(fā)現各類隱患，采取有效措施化解，盡力降低和控制風險問題的危害程度；一方面按照監(jiān)管責任制的分工，要求監(jiān)管責任人對所分管證券營業(yè)機構落實《通知》要求的情況逐戶進行現場查訪，特別要對設立時間長、投資者數量較多的營業(yè)部進行細致檢查，及時發(fā)現問題和隱患，為確保轄區(qū)證券市場一方平安盡職盡責。
陜西省維穩(wěn)辦召開股民穩(wěn)定工作專題會議
根據陜西省委、省政府領導指示精神，近日，中共陜西省委維護社會穩(wěn)定工作領導小組辦公室召開專題會議，研究部署股民穩(wěn)定工作。省委宣傳部、省公安廳、國家安全廳、信訪局、金融辦、陜西證監(jiān)局，以及各有關地市維穩(wěn)辦負責同志參加了會議。會上，我局及有關部門通報了當前證券市場及股民動態(tài)，提出了下步工作思路和意見。
會議認為，雖然當前陜西股民情況基本穩(wěn)定，但各有關部門要高度重視，充分認識維穩(wěn)工作的重要意義。要各司其職地做好摸查情況、建立應急預案、重點問題跟蹤、信訪接待等工作，及時化解矛盾；對于敵對勢力和少數別有用心者的煽動及制造事端行為，要堅決予以打擊。
廣東證監(jiān)局積極做好營業(yè)場所和關鍵環(huán)節(jié)安全防控有關工作
今年是改革開放30周年，也是我國舉辦奧運會之年。為此，黨中央、國務院對保持社會穩(wěn)定，構建和諧社會提出了更高、更明確的要求。資本市場作為公眾投資場所，關系到千千萬萬人的利益，在社會穩(wěn)定與和諧方面負有重大責任。為了切實保護投資者利益，維護市場穩(wěn)定和安全運行，按照中國證監(jiān)會要求，廣東證監(jiān)局結合轄區(qū)實際，對做好營業(yè)場所和關鍵環(huán)節(jié)的安全防控工作提出了明確要求。
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