中國網/中國發展門戶網訊 當今世界，新一輪科技革命和產業變革正改變著人類的生產生活方式，我國實施創新驅動發展戰略，把科技創新擺在現代化建設全局的重要地位。科技戰略研究成為國家、企業和各類組織決策的重要支撐。潘教峰和張鳳認為，科技戰略研究是通過科學前瞻、技術預見、科技發展規律特點研究和經濟社會發展對科技的需求分析，把握國家現實和長遠的科技需求，把握世界科技發展前沿和趨勢，提出可供選擇的科技發展方向、戰略、目標與重點，為科技發展的戰略選擇提供科學依據。科技前瞻作為科技戰略研究的重要形式之一，也成為智庫研究的一個重要任務。智庫開展科技前瞻是科技智庫發揮決策服務支撐作用的重要體現，是支撐國家科技戰略布局、把握戰略機遇的“先遣兵”，是實現國家科技強國戰略的重要智力支持。

由于科技前瞻涉及學科覆蓋面廣、專家數量多，具有高度復雜性，亟待形成一個科學化、標準化研究范式，以保障高質量科技前瞻成效。為此，本文基于中國科學院科技戰略咨詢研究院潘教峰提出的智庫雙螺旋法，分析智庫雙螺旋法對開展科技前瞻的思維指導、過程指導和操作指導，提出了一套規范化、體系化的科技前瞻研究思路和方法。 

對科技前瞻的認識及其實踐

對科技前瞻的認識

“前瞻”的詞義是向前看、展望，強調所預見的客觀存在。1983?年英國薩塞克斯大學學者?Martin把前瞻用于科學和技術。諸多機構、學者給出了關于“前瞻”內涵的界定。聯合國工業發展組織（UNIDO）認為，“前瞻”是以創造一個更好、更為清晰的未來為目的，結合不同方法及技巧的系統化思考的做法和步驟。歐盟?STRATA-ETAN?工作組認為“前瞻”是基于未來情景協調社會各種活動，發展和管理未來創新系統的重要工具?？萍记罢笆抢谩扒罢啊狈椒ㄗR別出對于一個國家或產業成功或保持競爭力的關鍵科學技術的過程。

從內在機理看，科技前瞻受到經濟社會發展需求牽引和科學技術創新驅動，通過研判未來科學與技術發展的可能性及其對經濟社會可能產生的影響，謀劃科技發展布局策略，使科技發展既滿足經濟社會發展需求，又進一步促進科技發展。因此，科技前瞻具有促進科學技術進步與推動經濟社會發展的雙向迭代、正向增強作用（圖?1）。筆者基于上述理解與多年科技前瞻研究實踐認為，科技前瞻是科技發展戰略研究的一種重要形式，是基于經濟社會發展需求和科技創新發展規律，在多學科、多領域專家中形成關于未來中長期科技發展趨勢研判、達成共識的過程，旨在為科技規劃、政策制定提供科學依據和決策支撐。

2.國內外科技前瞻實踐

近年來，新興技術將革命性影響經濟和社會發展已成為全球的共識。如何選擇最有價值的研究領域和新興技術來瞄準未來科技發展方向，已成為政策制定者和科學家共同關注和努力解決的重大問題。為此，各國紛紛開展各領域科技前瞻。

2005?和?2021?年，Science?先后圍繞國際前沿、全球共同需求、科學發展，聚焦前瞻重大科學問題，發布了兩份《全世界最前沿的?125?個科學問題》，探討人類當前和未來面對的科學問題。2019?年，歐盟發布《面向未來的?100?項重大創新突破》，篩選了?100?項可能對全球經濟產生重大影響的顛覆性技術，為歐盟未來研究與創新政策的可能優先事項提供參考。2021?年，英國國防部發布《2020?年科技戰略》，以“著眼長遠、關注未來、領先對手”為指導原則，采取科學情報方式，強化對未來技術前景的理解，為下一代軍事能力發展奠定基礎。此外，Garnter、蘭德、埃森哲等咨詢公司和智庫機構也先后發布了相應的科技前瞻報告。

我國政府和科技界高度重視科技前瞻研究。例如，2007?年，中國科學院圍繞我國?21?世紀中葉基本實現現代化的目標，組織了?300?多位專家學者，聚焦?18?個重要領域，開展了“中國至?2050?年重要領域科技發展路線圖戰略研究”，2009?年發布《創新?2050：科學技術與中國的未來》系列報告，這是我國第一套全景式預測?2050?年科技發展藍圖的研究報告，受到國內外廣泛關注。2016?年以來，中國科學院科技戰略咨詢研究院、中國科學院文獻情報中心與科睿唯安公司，持續以文獻計量學中的共被引分析方法為基礎，遴選出當年排名最前的?100?多個熱點前沿和幾十個新興前沿，聯合發布“研究前沿”“研究前沿熱度指數”等系列報告。

全球科技發展日新月異，科技前瞻已成為國內外企業、機構、政府洞察科技發展前沿，把握科技發展趨勢的重要途徑之一。開展科技前瞻有助于我國深刻理解和準確把握重大科技發展問題內涵，凝練提出重大科技發展方向，加快推進科技創新；對我國把握科技創新機遇，搶占科技革命的前沿方向和先機，實現科技自立自強和世界科技強國建設具有重要意義。 

新時期智庫開展科技前瞻的挑戰與理論基礎

智庫作為實現國家治理體系和治理能力現代化的重要制度安排，是國家科學決策的重要支撐。開展科技前瞻是智庫研究的應有之義。當前，隨著新一輪科技革命的加速演進，科技前瞻作為具有全局性、戰略性的大規模智庫研究問題，表現出高度交叉性、關聯性、復雜性，這對新時期科技前瞻的研究隊伍組織和研究過程開展提出了諸多挑戰。

新時期智庫開展科技前瞻面臨的挑戰

智庫研究具有“六性”特征，這些特征使科技前瞻研究面臨六大挑戰：①學科交叉性挑戰?？茖W研究的演化進步使學科知識越分越細，新一輪科技革命的交叉融合性前所未有。因此，科技前瞻需要尋找新興交叉前沿，發現潛在的重大突破方向。②相互關聯性挑戰。由于科技前瞻涉及領域多，研究的問題層次、體例、重要性不盡相同，對經濟社會等產生多方面影響，研判標準很難統一衡量。因此，需要多維度、多形式用好各類專家智慧，最大程度凝聚共識。③政策實用性挑戰。開展科技前瞻往往服務于科技部門的決策需求，其結果與政策制定直接掛鉤。因此，需要在科技前瞻研判時不僅關注未來科技前沿，更要充分體現國家戰略需求，聚焦戰略必爭領域前瞻發展方向。④社會影響性挑戰。科技突破深刻影響經濟社會的發展。因此，需要盡可能吸收多領域利益相關方共同參與，從全局視角，找準關系根本、意義重大、影響廣泛而深遠的科技發展問題，開展綜合性前瞻研判。⑤創新性挑戰。科技前瞻主要服務于國家科技戰略決策，這要求科技前瞻從根本上突破固有的思維和觀念，在充分的科學證據指引下，做到“大膽假設，小心求證”，做出更具戰略性、長遠性的判斷。⑥不確定性挑戰?？萍及l展的方向、路徑具有高度不確定性，很難長遠規劃。因此，科技前瞻既需要梳理歷史和當前知識體系的演變，研判科技發展趨勢；也需要以國家戰略需求為牽引，聚焦科技發展重點方向。

此外，科技前瞻涉及多學科和多領域交叉，相互關聯性很強，需要系統組織多個研究組協同完成；如何統籌好不同專業背景的研究人員和多個研究組的隊伍，面臨系統性、協調性的挑戰。因此，需要以系統性思維在研究開始時就從整體布局出發，明確各研究組在全局中的目標、定位、任務，并在研究收尾階段將各研究組的產出在更高層次上還原形成新的綜合性解決方案；需要以協同性思維統籌各研究組在項目開展過程中進度和產出的相互支撐關系、耦合關系。

智庫雙螺旋法對科技前瞻研究的理論指導

智庫研究是一門復雜科學，其發展深化離不開相應的理論方法。潘教峰基于長期智庫研究實踐，提出了具有問題導向、科學導向、證據導向特征的智庫雙螺旋法。智庫雙螺旋法基于“收集數據—揭示信息—綜合研判—形成方案”（DIIS）過程融合法和“機理分析—影響分析—政策分析—形成方案”（MIPS）邏輯層次法相互融合、疊加、循環、迭代，實現智庫問題歷史域、現實域、未來域的高度統一，形成了對復雜問題研究導向、研究過程、研究邏輯具有全面指導意義的理論和方法體系。

智庫雙螺旋法是智庫開展科技前瞻研究的思維指導、過程指導、操作指導，DIIS-MIPS?研究范式有助于有效解決科技前瞻中的系統性、協調性的挑戰、學科交叉性、相互關聯性、政策實用性、社會影響性、創新性、不確定性的挑戰。

智庫雙螺旋法對科技前瞻的思維指導主要體現在科技前瞻研究整體工作方案設計層面。在智庫雙螺旋法問題導向下，科技前瞻需要從國家戰略需求出發把握科技前瞻目標；從智庫雙螺旋法時空域角度，基于歷史數據、現狀分析梳理科技前瞻內在機理；從?MIPS?機理架構出發，在學科支撐可行性基礎上形成若干具有一定獨立性又具有內在邏輯關聯性的子問題；再基于子問題分解，組織多領域多學科專家、利益相關方，形成研究隊伍；最終輸出目標聚焦、層次清晰、推進有序、產出明確的可操作的整體工作方案。整體工作方案設計的越清晰、越科學，越能保障科技前瞻的研究質量。智庫雙螺旋法對科技前瞻的過程和操作指導是思維指導的落實和細化。通過智庫雙螺旋法?DIIS?指引，在科技前瞻的數據采集、信息揭示、綜合研判、解決方案的每個步驟中，做到立足歷史、把握現實、前瞻未來。

智庫雙螺旋法思維指導有助于科技前瞻從系統性、全局性、整體性角度把控研究方向和組織布局，其過程指導和操作指導有助于科技前瞻形成規范化、協同化研究過程，從而保障科技前瞻研究的戰略性、科學性、有效性。 

智庫雙螺旋法對科技前瞻研究的思維指導

在科技前瞻整體工作方案架構下，智庫雙螺旋法對科技前瞻的思維指導貫穿于科技前瞻中問題分解、隊伍組織和進度安排?3?個關鍵問題的解決。

問題分解

科技前瞻的問題分解是根據研究目標要求，在智庫雙螺旋法?MIPS?指引下，基于科技前瞻研究問題內在邏輯，進行研究任務布局。

基于科技前瞻研究的實踐，我們列舉了?3?種問題分解的邏輯（圖?2）。①并行關系分解，即將科技前瞻按領域分解為若干盡可能少關聯的子問題，形成可以并行推進的多個領域子問題。例如，在“中國至?2050?年重要領域科技發展路線圖戰略研究”中，將研究的任務并行分解為能源、資源、信息、健康、先進材料、先進制造、現代農業、生態與環境、空間、海洋等?18?個領域平行開展研究。②串行關系分解，即按科技前瞻問題的邏輯架構，從要素流程演進的角度將問題分解為多個子問題，形成具有一定邏輯關聯關系的多個子問題。例如，對光信息領域的研究，可以按照信息產生、處理、傳輸和使用的邏輯，將研究分解為光傳感、光計算、光存儲、光通信和光顯示等子問題開展研究。③矩陣式關系分解，即將科技前瞻從不同維度進行分解，形成矩陣式子問題分析。例如，在大規模的科技前瞻問題研究中，當即涉及領域差異又涉及區域差異時，可以結合領域和區域兩個維度，形成矩陣式的一系列子問題。

隊伍組織

在科技前瞻問題分解基礎上，科技前瞻研究隊伍組織需要在?MIPS?邏輯架構下，結合各專題的子問題研究需求，組織多領域專家，形成具有縱向層次性、橫向交叉性的研究隊伍。

從縱向上看，基于科技前瞻頂層設計，科技前瞻的專家組織可有?3?層架構：①總體組，由科技前瞻牽頭人領銜，負責對科技前瞻總體把控和方案設計，體現戰略性；②綜合組，負責科技前瞻研究總體布局，以及對科技前瞻整體工作方案的執行與研究報告的綜合集成，體現系統性；③專題組，圍繞問題分解的子問題研究目標，由領域科學家牽頭，各領域專家配合，負責聚焦各領域重點科技問題開展前瞻活動，體現專業性。當然，在實際操作中，隊伍組織的?3?層架構應根據研究需求靈活增減設置。同時，為實現專題組與綜合組之間的高效溝通與協作，每個專題組可設置聯絡員——負責綜合組與專題組之間的協調、溝通、反饋，起到承上啟下的作用，體現融合性。

從橫向上看，鑒于科技前瞻的內在復雜性需求，科技前瞻研究需匯聚各領域的專家，包括科技專家、戰略專家、情報專家、政策專家、產業專家等，形成知識的交叉融合，并在專家反復的溝通、迭代中形成關于科技前瞻的基本共識。

為充分發揮各層次專家和各領域專家在科技前瞻中的作用，基于?DIIS-MIPS，科技前瞻不同階段需開展多種形式的專家研討。根據研討會主題、涉及人員范圍不同，可分為集中交流研討、專題研討、研究組內交流研討和研究組間交流研討，不同的研討會面向不同的問題解決目標。

進度安排

科技前瞻進度安排需要緊密圍繞雙螺旋法?DIIS-MIPS?融合，合理布局研究進程，主要涉及項目時間節點的縱向協同和研究內容的橫向協同。

在縱向協同上，基于科技前瞻頂層設計，以?DIIS螺旋推進為主線，根據項目執行總時間，設計項目執行進度安排，包括明確執行過程中的重要時間節點，以及時間節點上的階段性產出。實踐經驗顯示，科技前瞻作為大規模智庫研究問題，需要盡可能將數據采集、調研等基礎性工作在可控的時間內完成，從而為?DIIS-MIPS?中的信息揭示、綜合研判、影響分析等環節預留更多進行專家咨詢、迭代的時間，以形成基于專家集體智慧的研判共識。

在橫向協同上，基于?MIPS?邏輯架構的問題分解，明確各專題研究在整體項目研究中的定位，明確各專題研究重點，明確專題產出與其他研究專題之間的支持或推動關系。

基于縱向與橫向進度安排的整合，實現科技前瞻項目的有序推進。 

智庫雙螺旋法對科技前瞻的過程和操作指導

智庫雙螺旋法對科技前瞻的過程和操作指導涵蓋?DIIS?的?4?個關鍵環節，即數據收集、信息揭示、綜合研判和解決方案。

數據收集

在數據收集階段，科技前瞻研究需要通過文獻情報方法，掃描獲取國內外科技發展相關資料，梳理國際上重大科技問題前瞻的研究進展及其遴選標準。從數據采集對象看，主要包括國內外重要政府機構、重要學術組織、產業組織和咨詢機構；從采集內容看，主要包括學術論文、戰略規劃、趨勢預測、政策文本和項目部署等；從采集范圍看，根據各國在專題/主題領域的發展水平差異，選擇有代表性國家（區域）開展數據采集。為進一步有效利用采集得到的各類資料，提高資料利用價值，需要根據發布國家、發布主體、關鍵主題等信息對收集得到的多種資料加以分類處理，形成具有統一數據標簽的多維數據資源庫。

信息揭示

在數據收集基礎上，信息揭示環節將聚焦研究需求，進一步提取對科技前瞻項目有益的信息，包括聚焦形成對科技發展現狀、未來發展愿景及遴選標準的客觀的初步判斷。其中，對科技發展現狀的分析包括明確主要競爭點、明確國際領先者、凝聚專題問題標志性成果、分析我國的優劣勢和研判未來發展趨勢。對未來發展愿景的分析，主要在經濟社會發展目標牽引下，明確領域未來的發展愿景，明確對經濟社會發展產生重要影響的技術，以及需重點關注的領域與方向等。同時，基于數據收集過程中對國內外科技前瞻遴選標準的梳理，結合科技前瞻研究項目需求，凝聚形成項目的統一遴選標準。

綜合研判

科技前瞻綜合研判是客觀資料分析與專家知識交互融合的過程，通過反復迭代綜合形成科技前瞻的重點方向研判。首先，通過文本分析、數據挖掘等情報分析方法，在項目遴選標準下形成基于客觀資料分析的科技發展重點問題研判；其次，以問卷調查、專家訪談等多種形式，就客觀分析研判得到的重點問題開展專家咨詢、研討，由專家研判符合標準的前瞻性方向。當客觀篩選與專家研判存在分歧時，需要反復迭代，以形成對未來科技發展重點的共識。

解決方案

科技前瞻的解決方案環節是整個研究過程的產出階段。在對科技發展重點研判的基礎上，結合科技前瞻研究設立之初所提出的項目需求和研究目標進行再審視，確保研究成果緊密服務于研究需求。最終，各研究專題圍繞科技前瞻聚焦得到的重點問題或方向，從問題界定、判斷依據、現有基礎、突破時間、支撐條件等多個維度展開報告撰寫，形成可公開的專題研究報告。在國家重大咨詢類的科技前瞻研究中，還應形成面向決策部門的、有針對性的科技前瞻咨詢建議，為決策提供科學參考。

（作者：張鳳、吳靜，中國科學院科技戰略咨詢研究院、中國科學院大學 公共政策與管理學院；裴瑞敏，中國科學院科技戰略咨詢研究院；《中國科學院院刊》供稿）

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