中國(guó)網(wǎng)／中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊 隨著科技在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的滲透日益廣泛，以及新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入演進(jìn)，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響日益突出。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是從保障經(jīng)濟(jì)安全的視角，研究技術(shù)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估旨在識(shí)別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響，從而為防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)提供決策支撐。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估是一個(gè)多學(xué)科交叉的新方向，尚處在起步階段，亟待在評(píng)估理論、方法及實(shí)踐等多方面深入探索。本文基于近年來(lái)在技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估研究和實(shí)踐方面的探索，圍繞如何理解技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的概念、技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估應(yīng)解決哪些問(wèn)題、面臨哪些困難和挑戰(zhàn)、如何做好評(píng)估工作等關(guān)鍵問(wèn)題，提出思考和建議。

對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全概念的理解

 技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的概念界定

從技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的理解。技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，而技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全主要關(guān)注因技術(shù)領(lǐng)域的問(wèn)題，如資源錯(cuò)配、結(jié)構(gòu)失調(diào)等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的安全影響。例如，Samuels?在《富國(guó)強(qiáng)軍：國(guó)家安全與日本的技術(shù)變革》和《重商現(xiàn)實(shí)主義與日本的對(duì)外政策》中指出，一國(guó)通過(guò)研發(fā)補(bǔ)貼、技術(shù)擴(kuò)散計(jì)劃、結(jié)構(gòu)調(diào)整措施等提高技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平的方式可能會(huì)激起其他國(guó)家采取相似做法，陷入“技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全困境”。Bruun?和?Bennett關(guān)注了技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全需要防范技術(shù)向國(guó)外轉(zhuǎn)移帶來(lái)利益的同時(shí)，產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散所帶來(lái)的新競(jìng)爭(zhēng)者的風(fēng)險(xiǎn)。這種理解主要側(cè)重在高技術(shù)領(lǐng)域各國(guó)惡性競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的資源錯(cuò)配或競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)變化，進(jìn)而有損于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)象。

從安全學(xué)視角的理解。從保障國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)安全出發(fā)，將技術(shù)作為一個(gè)影響因素，認(rèn)為技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是指一國(guó)經(jīng)濟(jì)利益不受內(nèi)部和外部技術(shù)因素威脅的狀態(tài)及維持這種狀態(tài)的能力。技術(shù)因素內(nèi)涵豐富：從技術(shù)發(fā)展過(guò)程看，涉及技術(shù)研發(fā)、技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)應(yīng)用的全過(guò)程；從技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)看，包括技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)路線選擇、技術(shù)創(chuàng)新能力等；從技術(shù)的表現(xiàn)形態(tài)看，既包括有形要素（如裝備、材料、部件等），也包括無(wú)形要素（如掌握核心技術(shù)的人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)等）；從技術(shù)屬性看，包括基礎(chǔ)技術(shù)、前沿技術(shù)、顛覆性技術(shù)等。這些要素都可能對(duì)經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生影響。廣義來(lái)講，技術(shù)因素也包括了技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的政策、資源配置等，保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也可視為經(jīng)濟(jì)安全的一部分。因此，安全學(xué)視角下的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全概念涉及范圍更大，已涵蓋了技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的理解——技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估就是要從保障經(jīng)濟(jì)安全的視角，識(shí)別出各類技術(shù)因素的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響。

然而，不同技術(shù)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響路徑、影響方式、影響程度不同，要全面評(píng)估技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全難度極大。從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的背景看，科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)已成為大國(guó)博弈的重要戰(zhàn)場(chǎng)。近年來(lái)，中美、日韓之間爆發(fā)的貿(mào)易爭(zhēng)端背后都是科技實(shí)力的較量。隨著我國(guó)向全球價(jià)值鏈高端邁進(jìn)，經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，與發(fā)達(dá)國(guó)家在核心技術(shù)方面的競(jìng)爭(zhēng)將日趨激烈，技術(shù)安全問(wèn)題及其對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響將更加凸顯。從緊迫性、重要性和評(píng)估的可操作性視角，我們將技術(shù)因素聚焦在技術(shù)安全，定義了狹義的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全概念，其實(shí)質(zhì)為由技術(shù)安全引發(fā)的經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題，這可視為技術(shù)安全和經(jīng)濟(jì)安全的交集。

縱觀已有研究，對(duì)技術(shù)安全概念的理解主要包括：技術(shù)自身的安全性及其不當(dāng)使用給人類生命健康、生態(tài)環(huán)境等方面帶來(lái)的威脅和損害；技術(shù)系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的安全性；技術(shù)系統(tǒng)能夠有效促進(jìn)國(guó)家發(fā)展、維護(hù)國(guó)家安全。不同學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的表現(xiàn)也有不同界定。Neu?和?Wolf認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)安全是保護(hù)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)利益不受各種因素威脅或阻礙的能力。雷家骕和陳亮輝從國(guó)民利益的角度出發(fā)提出了經(jīng)濟(jì)安全包含國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)民財(cái)富分配、國(guó)民生活質(zhì)量。曾繁華和曹詩(shī)雄認(rèn)為：國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)利益不受外部和內(nèi)部的威脅而保持穩(wěn)定、均衡和可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。由市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)利益，在宏觀層面上表現(xiàn)為國(guó)民生產(chǎn)總值的持續(xù)增長(zhǎng)及其結(jié)構(gòu)改善；中觀層面表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)產(chǎn)值的增加及產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)利潤(rùn)的提升；微觀層面表現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、產(chǎn)品市場(chǎng)占有率的提升及企業(yè)市場(chǎng)利潤(rùn)的增加。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全具體內(nèi)容

從技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估的視角看，狹義的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全重點(diǎn)集中在?4?個(gè)方面。

核心技術(shù)對(duì)外依賴帶來(lái)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。在全球化背景下，創(chuàng)新資源在全球分布，任何一個(gè)國(guó)家都很難將所有技術(shù)掌握在自己手中且保持優(yōu)勢(shì)地位，這就導(dǎo)致核心技術(shù)對(duì)外依賴不可避免。特別對(duì)于處在全球創(chuàng)新價(jià)值鏈中低端的發(fā)展中國(guó)家而言，高附加值、高技術(shù)密集度的核心技術(shù)嚴(yán)重依賴科技發(fā)達(dá)國(guó)家，一旦核心技術(shù)獲取受到限制，將直接影響相關(guān)企業(yè)和行業(yè)的產(chǎn)值、利潤(rùn)、就業(yè)、進(jìn)出口貿(mào)易等，對(duì)經(jīng)濟(jì)安全帶來(lái)嚴(yán)重影響。目前，我國(guó)核心技術(shù)受制于人的局面沒(méi)有根本改變。例如，高端芯片等硬件、基礎(chǔ)軟件和高端工業(yè)軟件，以及關(guān)鍵材料、尖端設(shè)備等高度依賴國(guó)外。在中美經(jīng)貿(mào)摩擦的背景下，美國(guó)對(duì)中興、華為等企業(yè)的打壓，進(jìn)一步凸顯了核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題已成為影響經(jīng)濟(jì)安全的重中之重。

技術(shù)優(yōu)勢(shì)被抵消或削弱帶來(lái)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。在相關(guān)領(lǐng)域具有較強(qiáng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，其技術(shù)安全問(wèn)題主要集中在如何維持其技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，以及防止技術(shù)擴(kuò)散帶來(lái)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)在其歷次國(guó)家安全戰(zhàn)略中，均著重強(qiáng)調(diào)通過(guò)鞏固技術(shù)優(yōu)勢(shì)來(lái)保障國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)安全，并通過(guò)技術(shù)出口管制等措施防止其優(yōu)勢(shì)技術(shù)外溢。我國(guó)在?5G、量子通信等一些領(lǐng)域已經(jīng)走在世界前列，具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這些優(yōu)勢(shì)技術(shù)如果不能被很好地保護(hù)，不能轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益，或技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手掌握，甚至被他國(guó)利用反制于我國(guó)，將導(dǎo)致我國(guó)的優(yōu)勢(shì)被抵消或削弱，經(jīng)濟(jì)利益也將因此受損。

新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力不足帶來(lái)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)的突破可能改變現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)，甚至重塑國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局。例如，數(shù)碼相機(jī)代替膠卷、移動(dòng)支付沖擊傳統(tǒng)的現(xiàn)金支付等。人工智能技術(shù)的發(fā)展會(huì)沖擊傳統(tǒng)勞動(dòng)力就業(yè)，麥肯錫全球研究院2017?年發(fā)布報(bào)告稱，估算全球范圍工作場(chǎng)所的自動(dòng)化觸及到?12?億名雇員，其中，我國(guó)?51%?的工作內(nèi)容可以通過(guò)改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化，約有?3.95?億全職職工受影響。目前，新興和顛覆性技術(shù)已成為大國(guó)博弈的重點(diǎn)。例如，2018?年?8月美國(guó)出臺(tái)的《出口管制改革法案》首次提出了要對(duì)新興技術(shù)進(jìn)行管制；2018?年?11?月美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局提出了針對(duì)人工智能、生物技術(shù)等?14?類關(guān)鍵新興技術(shù)的出口管制框架。如果我國(guó)在新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)方面準(zhǔn)備不足，競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，一旦這些技術(shù)成熟，將成為新的受制于人的技術(shù)，并直接影響我國(guó)未來(lái)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

因技術(shù)不成熟或者不當(dāng)應(yīng)用帶來(lái)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。技術(shù)具有兩面性，在提高生產(chǎn)力的同時(shí)，技術(shù)安全事故、技術(shù)的不當(dāng)使用等可能會(huì)對(duì)人類健康、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定帶來(lái)重大負(fù)面影響。例如，2016?年三星?Galaxy Note7?手機(jī)電池爆炸事件，不僅給當(dāng)事消費(fèi)者造成了人身傷害，還直接導(dǎo)致該型號(hào)手機(jī)的停產(chǎn)，由此對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益和品牌形象都帶來(lái)較大沖擊。近年來(lái)，新能源汽車的鋰電池爆炸、網(wǎng)絡(luò)安全漏洞造成的信息泄露、基因編輯等生物技術(shù)的不當(dāng)使用等問(wèn)題也較突出。特別是，隨著人工智能、生物技術(shù)等新興技術(shù)發(fā)展，因技術(shù)不成熟或?qū)ζ湔J(rèn)識(shí)不充分帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)，需要加強(qiáng)對(duì)這些技術(shù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和跟蹤。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的特點(diǎn)

基于上述技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全概念和內(nèi)涵的理解，從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的背景及技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系角度出發(fā)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全具有貫通性、相對(duì)性、復(fù)合性和關(guān)聯(lián)性的特點(diǎn)。

貫通性。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是一個(gè)宏觀、中觀和微觀貫通的概念，涉及國(guó)家/區(qū)域技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全、重點(diǎn)領(lǐng)域/行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全、具體技術(shù)或企業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全。國(guó)家/區(qū)域的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全是重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)企業(yè)、具體技術(shù)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的宏觀表現(xiàn)。同時(shí)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全也涉及技術(shù)與經(jīng)濟(jì)貫通。要從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相互作用的角度考察安全性，而不是孤立地研究技術(shù)或經(jīng)濟(jì)。因此，要從系統(tǒng)論的視角看待技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題，追求系統(tǒng)的安全，以及系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的互動(dòng)關(guān)系。

相對(duì)性。從安全學(xué)看，安全是一種可接受的風(fēng)險(xiǎn)程度，它是一種相對(duì)的狀態(tài)，也是一個(gè)心理—政治概念。不同國(guó)家、不同行業(yè)、不同企業(yè)甚至不同人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的接受和忍耐程度不一，因此會(huì)導(dǎo)致安全的標(biāo)準(zhǔn)不一。對(duì)于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家而言，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的重點(diǎn)是維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，防止技術(shù)擴(kuò)散；而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的重點(diǎn)是維護(hù)核心技術(shù)的自主可控，減少對(duì)外依賴。同時(shí)，安全狀態(tài)是動(dòng)態(tài)變化的，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平緊密相關(guān)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全與否要基于研究對(duì)象的特定發(fā)展階段、特定發(fā)展情景和發(fā)展戰(zhàn)略背景。

復(fù)合性。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全涉及到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、安全?3?個(gè)概念，與技術(shù)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)安全、經(jīng)濟(jì)安全等概念既有聯(lián)系又有區(qū)別。技術(shù)經(jīng)濟(jì)主要是從技術(shù)成本收益的角度來(lái)研究技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，注重從經(jīng)濟(jì)價(jià)值方面考察技術(shù)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全則是從安全視角研究技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，以經(jīng)濟(jì)安全為約束，從技術(shù)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響視角來(lái)考察技術(shù)安全，是技術(shù)安全和經(jīng)濟(jì)安全的交集。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估需綜合運(yùn)用技術(shù)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)安全和經(jīng)濟(jì)安全已有的研究成果，同時(shí)又要更深層次地揭示技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與安全等之間的關(guān)聯(lián)。

關(guān)聯(lián)性。隨著技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)之間的聯(lián)系越來(lái)越緊密，技術(shù)之間的關(guān)系早已錯(cuò)綜復(fù)雜、密不可分。一個(gè)技術(shù)安全的問(wèn)題不僅僅影響一個(gè)技術(shù)、一個(gè)產(chǎn)品，甚至將通過(guò)技術(shù)間的關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)輻射到更廣泛的范圍，影響產(chǎn)業(yè)鏈上下游的技術(shù)、產(chǎn)品，甚至整個(gè)行業(yè)或多個(gè)行業(yè)。技術(shù)的關(guān)聯(lián)性，決定了要從價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的角度系統(tǒng)考慮技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全不是要追求所有技術(shù)的自給自足，孤立于世界，而是要確保在全球的分工體系中找到自己的不可替代性。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估需解決的關(guān)鍵問(wèn)題

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估以保障經(jīng)濟(jì)安全為目標(biāo)，旨在識(shí)別出影響技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的主要風(fēng)險(xiǎn)，并評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)的影響，預(yù)判未來(lái)發(fā)展態(tài)勢(shì)，為防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)、保障科技和經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展提供決策支撐。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估需主要解決以下關(guān)鍵問(wèn)題。

識(shí)別技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的主要風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全涵蓋的范圍大、涉及面廣，如何準(zhǔn)確識(shí)別其風(fēng)險(xiǎn)極具挑戰(zhàn)。從技術(shù)安全類型看，涉及核心技術(shù)受制于人、技術(shù)優(yōu)勢(shì)被抵消、新興和顛覆性技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力不足等多個(gè)維度的技術(shù)安全隱患。從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源看，有內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)包括他國(guó)的技術(shù)出口管制、外資安全審查、關(guān)稅壁壘、國(guó)際并購(gòu)、國(guó)際科技合作等方面的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)包括技術(shù)研發(fā)布局、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、協(xié)同攻關(guān)的體制機(jī)制等方面的風(fēng)險(xiǎn)。從關(guān)鍵要素看，涉及人力、財(cái)力、物力、政策環(huán)境等方面的風(fēng)險(xiǎn)，如人才的質(zhì)量、人才流動(dòng)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入、專利布局、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)、政策法規(guī)等。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估要準(zhǔn)確識(shí)別出可能對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全帶來(lái)影響的主要風(fēng)險(xiǎn)，這是防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)的前提和基礎(chǔ)。

監(jiān)測(cè)各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化和動(dòng)因。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)的動(dòng)態(tài)變化特性，決定了技術(shù)安全評(píng)估需要跟蹤各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化，以準(zhǔn)確把握其變化規(guī)律，揭示影響因素。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估需跟蹤監(jiān)測(cè)主要風(fēng)險(xiǎn)的變化態(tài)勢(shì)，特別要關(guān)注國(guó)際形勢(shì)變化、主要國(guó)家的政策變化、主要技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的變化、產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈狀態(tài)的變化等。同時(shí)，深入分析各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的背景、演變態(tài)勢(shì)，挖掘其產(chǎn)生和發(fā)展的原因，從而為決策提供及時(shí)有效的證據(jù)支撐。

評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)大小及其具體影響程度。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估不僅要發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，還要評(píng)估出各類風(fēng)險(xiǎn)的大小及其影響程度。然而，各類風(fēng)險(xiǎn)因素相互交織，對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生影響的過(guò)程相當(dāng)復(fù)雜。特別是由于技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性，一個(gè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能不僅影響與其直接相關(guān)的產(chǎn)品，甚至還會(huì)影響到與之相關(guān)聯(lián)的其他領(lǐng)域和行業(yè)。因此，準(zhǔn)確評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)大小及其影響程度是一項(xiàng)復(fù)雜的工作。影響評(píng)估涉及寬度、長(zhǎng)度和深度?3?個(gè)維度：寬度是影響的范圍如何，如具體影響哪些企業(yè)、哪些領(lǐng)域；長(zhǎng)度是影響的持續(xù)時(shí)間如何，是短期影響、中期影響還是長(zhǎng)期影響；深度是影響的嚴(yán)重程度，如對(duì)產(chǎn)值、利潤(rùn)、就業(yè)、進(jìn)出口的影響程度。

預(yù)判技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。從時(shí)間跨度看，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估不僅要回溯歷史、立足現(xiàn)狀，還要前瞻未來(lái)?；趯?duì)各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展變化的監(jiān)測(cè)和動(dòng)因分析，預(yù)估各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)，預(yù)判技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全未來(lái)發(fā)展態(tài)勢(shì)，以及在不同情景和發(fā)展路徑下可能的安全狀況；研判未來(lái)可能存在的重大安全隱患，及時(shí)提出預(yù)警建議，做到未雨綢繆，將各類風(fēng)險(xiǎn)及其影響控制在較低限度。

提出化解各類風(fēng)險(xiǎn)及保障安全的政策建議。在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)態(tài)勢(shì)、分析動(dòng)因、評(píng)估影響、研判趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估要提出防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)、保障技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的對(duì)策建議，如：技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略路徑如何選擇，如何開展核心技術(shù)攻關(guān)，如何促進(jìn)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，如何加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，如何加強(qiáng)國(guó)際合作等，從而為科技布局、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供參考和依據(jù)，為深化體制機(jī)制改革提供建議。同時(shí)，針對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估需要給出及時(shí)、可操作性的解決方案。

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估方法

技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估的關(guān)鍵是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)損害評(píng)估?2?個(gè)方面。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究，包括具體行業(yè)或具體技術(shù)存在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目投資的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、新技術(shù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平等，主要評(píng)估方法有專家評(píng)議法、調(diào)查分析法、文獻(xiàn)計(jì)量法、層次分析法、聚類分析法、指標(biāo)對(duì)比分析法等。 經(jīng)濟(jì)損害評(píng)估研究，包括評(píng)估災(zāi)害帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失、貿(mào)易政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響、技術(shù)出口管制對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響等，評(píng)估方法包括調(diào)查分析法、人力資本法、影子價(jià)值法、投入產(chǎn)出法、可計(jì)算一般均衡模型法、全球貿(mào)易分析模型法、情景分析法等。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估需要根據(jù)具體評(píng)估目的和內(nèi)容綜合運(yùn)用這些評(píng)估方法；同時(shí)，還面臨一些獨(dú)特挑戰(zhàn)，需要在評(píng)估方法上有新的突破。

安全是一個(gè)相對(duì)性的概念，要根據(jù)評(píng)估對(duì)象所處的發(fā)展階段，動(dòng)態(tài)調(diào)整評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。不同國(guó)家、不同領(lǐng)域、不同企業(yè)及個(gè)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的接受程度不同，導(dǎo)致對(duì)安全狀態(tài)的感觀不同，對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)的界定不一致。例如，技術(shù)相對(duì)落后國(guó)家，在技術(shù)可獲取的情境下，技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)口量越大，說(shuō)明該國(guó)技術(shù)對(duì)外依賴程度越高，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)越大；但在技術(shù)難以獲取時(shí)，進(jìn)口越多反而風(fēng)險(xiǎn)越低。因此，技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估是動(dòng)態(tài)化、個(gè)性化的，要根據(jù)評(píng)估對(duì)象所處的發(fā)展階段，確定和調(diào)整評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

需要清晰掌握技術(shù)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，才能準(zhǔn)確評(píng)估其影響范圍和程度。某一時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全與否是由技術(shù)、貿(mào)易、國(guó)內(nèi)外環(huán)境變化等多個(gè)因素共同作用的結(jié)果，如何識(shí)別出哪些是技術(shù)因素的影響極具難度。同時(shí)，由于技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)性，單個(gè)技術(shù)因素產(chǎn)生的影響會(huì)通過(guò)技術(shù)間的關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)輻射到更廣泛的范圍，影響多個(gè)技術(shù)、多個(gè)領(lǐng)域，甚至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。因此，構(gòu)建技術(shù)網(wǎng)絡(luò)圖譜，揭示技術(shù)間關(guān)聯(lián)以及技術(shù)與相關(guān)因素的互動(dòng)關(guān)系是提高評(píng)估準(zhǔn)確性的重要途徑。

急需充分利用大數(shù)據(jù)和人工智能等新方法、新工具，發(fā)展新的評(píng)估方法。影響技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的風(fēng)險(xiǎn)因素多，且具有高度復(fù)雜性和信息不對(duì)稱性，需要盡可能全面地獲取相關(guān)的信息。然而，科技、貿(mào)易等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分散，缺乏共享和統(tǒng)籌，統(tǒng)計(jì)口徑不一致，如何將分散的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)起來(lái)，如何進(jìn)行國(guó)際比較，都面臨較大的困難。大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)發(fā)展，有助于克服傳統(tǒng)數(shù)據(jù)采集和分析的不足，為發(fā)展新的評(píng)估方法提供了新的機(jī)遇。

建立融合性的專家團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮各類專家的作用，作出綜合性研判。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估需要兼具懂技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的復(fù)合型人才，但目前該類人才極為匱乏。隨著技術(shù)發(fā)展，細(xì)分領(lǐng)域越來(lái)越多，領(lǐng)域之間存在的專業(yè)壁壘使各領(lǐng)域?qū)＜艺莆盏男畔?/span>有限，能對(duì)整個(gè)領(lǐng)域都有深入認(rèn)識(shí)的高水平專家、復(fù)合型人才匱乏。因此，需要充分發(fā)揮各類專家的作用，合理確定專家構(gòu)成，兼顧科研機(jī)構(gòu)/大學(xué)、骨干企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府部門的專家，以及政策研究和評(píng)估專家等，建立融合性的專家團(tuán)隊(duì)，利用各方視野、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)積累，作出綜合性研判。

對(duì)于做好技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估工作的建議

當(dāng)前和未來(lái)一段時(shí)期，我國(guó)安全和發(fā)展面臨的外部環(huán)境復(fù)雜多變，不穩(wěn)定不確定性增加。隨著我國(guó)向高質(zhì)量發(fā)展階段邁進(jìn)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展迫切需要高質(zhì)量的科技供給。黨的十九屆五中全會(huì)提出將科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，把安全發(fā)展貫穿國(guó)家發(fā)展各領(lǐng)域和全過(guò)程，防范和化解影響我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程的各種風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估將對(duì)防范和化解各類技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我國(guó)科技安全和經(jīng)濟(jì)安全具有重要的決策參考價(jià)值。要做好技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估工作，還需要形成常態(tài)化監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)制，持續(xù)開展基礎(chǔ)理論方法研究，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，做好評(píng)估工作與決策需求的緊密結(jié)合。

建立常態(tài)化監(jiān)測(cè)評(píng)估機(jī)制。形成日常監(jiān)測(cè)機(jī)制，持續(xù)跟蹤美國(guó)、日本、歐盟等主要國(guó)家和組織的重大戰(zhàn)略、出口管控措施、外資審查措施、關(guān)鍵技術(shù)突破、國(guó)際并購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等可能帶來(lái)安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，跟蹤主要風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)。建立周期性評(píng)估機(jī)制，從國(guó)家、重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)等多個(gè)層次開展評(píng)估，及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、前瞻趨勢(shì)，提出防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)的政策建議。建立監(jiān)測(cè)、預(yù)警平臺(tái)，提高基礎(chǔ)能力，為監(jiān)測(cè)和評(píng)估工作提供平臺(tái)支撐。

不斷發(fā)展和完善評(píng)估理論方法。將技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估納入現(xiàn)有學(xué)科體系，深入開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估基本理論和方法研究，識(shí)別影響技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵要素，分析各類風(fēng)險(xiǎn)要素的相互作用機(jī)制及其對(duì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全的影響路徑，豐富和發(fā)展評(píng)估方法，特別是利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新方法、新工具，提高技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估工作的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和科學(xué)性。

培養(yǎng)造就一支高水平的人才隊(duì)伍。充分發(fā)揮各類智庫(kù)和行業(yè)組織的作用，凝聚一支穩(wěn)定的高水平隊(duì)伍，持續(xù)開展技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全評(píng)估相關(guān)工作。充分利用各方專家的經(jīng)驗(yàn)和智慧，建立專家交流和反饋機(jī)制。通過(guò)良性的信息反饋，迅速、準(zhǔn)確地識(shí)別各類風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)合作研究、高端論壇等多種方式促進(jìn)教育界、科技界、產(chǎn)業(yè)界的交流合作，并加強(qiáng)復(fù)合性人才培養(yǎng)。

切實(shí)發(fā)揮評(píng)估對(duì)決策的支撐作用。不斷提升評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和實(shí)效性，在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)與國(guó)家重大部署的銜接，切實(shí)提升評(píng)估工作對(duì)國(guó)家決策的支撐作用。同時(shí)，從技術(shù)經(jīng)濟(jì)安全視角分析國(guó)家重大規(guī)劃、科技布局、產(chǎn)業(yè)政策等方面的實(shí)施效果，為優(yōu)化政策供給、保障科技與經(jīng)濟(jì)的安全和發(fā)展提供決策依據(jù)。（作者：代  濤、劉志鵬、孟祥翠，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院； 甘泉、中國(guó)科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局；張斌，軍事科學(xué)院評(píng)估論證研究中心；《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）

相關(guān)文章