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2013年11月15日09:18 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

（左上：徐浩明?右上：楊赤忠?左下：沈詩光?右下：楊劍波）圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會

中國網(wǎng)11月14日訊 光大證券今日晚間公告稱，2013年11月14日公司收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，對光大證券因“8.16事件”涉嫌利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易作出處罰決定。根據(jù)處罰內(nèi)容，光大證券共計(jì)被罰款5.23億元，相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波等每人合計(jì)罰款60萬元，同時該四人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進(jìn)入者。

公告顯示，證監(jiān)會決定，沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得13,070,806.63萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得74,143,471元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)523,285,668.48億元。

對光大證券ETF內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項(xiàng)罰款每人合計(jì)60萬元。

另外，針對內(nèi)幕交易行為相關(guān)責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進(jìn)入者。

對時任光大證券董事會秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。

 

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