編者按：紫金礦業(yè)在躋身“全球500強(qiáng)企業(yè)排行榜”榮耀的同時(shí)，卻連續(xù)遭遇了“泄密門”事件、大小非解禁下的狂拋風(fēng)波以及與上杭縣同康村村民關(guān)系急轉(zhuǎn)而下的內(nèi)憂外患。而坊間有關(guān)其原始股暴富涉嫌內(nèi)幕交易的傳言，在紫金礦業(yè)A股上市一周年之際更是甚囂塵上。
據(jù)時(shí)代周報(bào)報(bào)道，從證監(jiān)會(huì)和廈門證監(jiān)局獲悉的最新消息稱，有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)紫金礦業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易一直在秘密調(diào)查之中。據(jù)知情人士透露，此內(nèi)幕交易可能會(huì)涉及福建當(dāng)?shù)毓賳T以及證監(jiān)會(huì)高層。
質(zhì)疑：金山貿(mào)易只是一個(gè)殼公司
據(jù)悉，紫金礦業(yè)幾乎所有原始股的處理，都指向同一家公司—上杭縣金山貿(mào)易有限公司(下稱“金山貿(mào)易”)。據(jù)紫金礦業(yè)宣傳部部長(zhǎng)黃連池介紹，2000年成立金山貿(mào)易，主要是為了公司改制，爭(zhēng)取上市融資。同時(shí)處理紫金礦業(yè)職工股、同康村和逕美村等所擁有股票的問(wèn)題。
“金山貿(mào)易只是一個(gè)殼公司”，上杭縣的一位知情人士透露說(shuō)，沒(méi)有同康村和逕美村股票的存在，是否會(huì)成立金山貿(mào)易還是疑問(wèn)，陳景河在紫金礦業(yè)回歸A股前的2007年，用0.1元每股的價(jià)格得到的大量股票，許多正是從金山貿(mào)易公司流出的。
紫金礦業(yè)招股說(shuō)明書(shū)上顯示，2004年7月、2006年1月和11月，金山貿(mào)易向陳景河累計(jì)轉(zhuǎn)讓了4767.52萬(wàn)股紫金礦業(yè)股份，轉(zhuǎn)讓價(jià)格都是0.1元/股。
該知情人士表示，紫金礦業(yè)的自然人股，都是以該公司工會(huì)名義掛在金山貿(mào)易，主要因?yàn)楫?dāng)時(shí)紫金礦業(yè)H股上市不能有自然人股，這些股本來(lái)就是個(gè)人認(rèn)購(gòu)的。“正是這些自然人股，存在不少問(wèn)題”，證監(jiān)會(huì)的一位知情人士透露說(shuō)，當(dāng)時(shí)正是通過(guò)金山貿(mào)易，不少當(dāng)?shù)氐恼賳T都拿到了為數(shù)不少的原始股。
上杭縣工商局的登記資料顯示，根據(jù)2008年12月29日金山貿(mào)易公司變更登記申請(qǐng)書(shū)，其目前的法定代表人是鄧干彬，注冊(cè)資本5160萬(wàn)元。鄧干彬家族，持有紫金礦業(yè)1.14%股份，第5大股東金山貿(mào)易，持股9.69%。上市公司第9大股東，直接持有上市公司16550萬(wàn)股，占總股本1.14%。
蹊蹺的是，金山貿(mào)易本來(lái)只有三個(gè)股東—同康村、逕美村和上杭縣才溪水電站。在2008年12月15日金山貿(mào)易的股東會(huì)上，通過(guò)決議新增了一個(gè)股東：福建眾人投資有限公司(下稱“眾人投資”)。眾人投資亦是紫金礦業(yè)的一個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)，成立于2008年7月15日，注冊(cè)資本一千萬(wàn)元，法人代表曾慶祥。而曾與金山貿(mào)易，更是有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。目前身為紫金礦業(yè)監(jiān)事會(huì)主席的曾慶祥，曾擔(dān)任紫金礦業(yè)的工會(huì)主席，亦是金山貿(mào)易的最早法人代表。而金山貿(mào)易和眾人投資的辦公地點(diǎn)，都在紫金礦業(yè)上杭總部紫金大廈。
小股東之憂：紫金礦業(yè)投資金融衍生品遭遇滑鐵盧
為內(nèi)幕交易揪心的是那些當(dāng)年的非法利益獲得者們，而眾多小股東揪心的是，有一部分原始股暴漲之后的資金，投向了金融衍生品，卻遭遇滑鐵盧。
紫金礦業(yè)日前發(fā)布的半年報(bào)顯示，黃金業(yè)務(wù)最賺錢，而投資金融衍生工具平倉(cāng)虧了4660萬(wàn)元。上半年由于套期保值帶來(lái)的期貨損失達(dá)到5063萬(wàn)元，而去年同期盈利6115萬(wàn)元。
有分析師稱，紫金礦業(yè)投資的品種可能根本不是股票，而是別的衍生品。其年報(bào)中的股票沒(méi)有代碼，而名字又極其復(fù)雜，在福建、深圳一帶的企業(yè)接觸到金融衍生品的機(jī)會(huì)很多，而對(duì)于有色金屬行業(yè)的公司，利用這些金融衍生品來(lái)套期保值的需求也很強(qiáng)烈。
該分析師稱，作為有色金屬行業(yè)公司，往往會(huì)在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值，以鎖定風(fēng)險(xiǎn)，然而內(nèi)地公司在期貨市場(chǎng)的巨額虧損似乎成為定律，早年有江西銅業(yè)、特變電工的巨虧，而紫金礦業(yè)最近兩年虧損都在數(shù)億元。
紫金礦業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)周錚元曾公開(kāi)承認(rèn)，紫金礦業(yè)2006年、2007年在期貨上的損失較大，主要原因是它在建倉(cāng)時(shí)的合約價(jià)格較低，隨著金、銅等價(jià)格的持續(xù)上漲，尤其到2006年出現(xiàn)大幅攀升，導(dǎo)致其期貨賣出合約到期平倉(cāng)出現(xiàn)較大損失。
華泰證券有色金屬分析師分析師劉敏達(dá)分析稱，對(duì)于紫金礦業(yè)這樣的巨額期貨損失，主要是因?yàn)閲?guó)際有色金屬期貨價(jià)格單邊上漲。一般的公司都有一個(gè)套期保值策略，如果嚴(yán)格按照這個(gè)策略執(zhí)行應(yīng)該不會(huì)出大問(wèn)題。
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