對基金經理從業活動進行全方位、全過程實時監控
基金經理建“老鼠倉”將“連坐”公司高管
據上海證券報報道，隨著融通基金原基金經理張野因“老鼠倉”上周末被中國證監會實施行政處罰及市場禁入，監管層對基金行業尤其是基金經理的監管，也正逐步加強。據記者了解，深圳證監局在19日召開的2009年轄區基金監管工作會議上，對基金行業的監管工作進行了具體部署，著重強調將加強對投資管理人員尤其是基金經理，以及基金公司內控體系的監管。
對基金經理從業活動進行全方位監控
會上，深圳證監局局長張云東回顧了近年來深圳基金業所取得的成績，總結、剖析了基金公司發展中存在的主要問題和不足，提出了“盡責、合規、專業”的六字監管要求，并通報了深圳證監局正在開展的督促基金公司董事會和董事切實履行職責，加強對基金公司監察稽核工作的監督檢查，強化對投資管理人員尤其是基金經理監管，加強基金業信息系統建設與規范管理等重點工作。
張云東著重強調了基金公司內部監察稽核體系建設和基金經理職業操守問題。針對部分基金公司監察稽核獨立性不強，專業性不高，有效性不足的問題，他要求各公司一定要端正態度、高度重視，充分認識到監察稽核工作雖不直接創造收入，但可以幫助公司規避風險，減少損失，也是在創造價值。董事長、總經理要支持督察長工作，保障督察長的知情權、調查權和報告權，要加大對監察稽核部門人、財、物的投入；督察長要切實履職，認真組織好監察稽核工作，應將對投資管理人員的管理監控作為首要任務，對基金經理的從業活動進行全方位、全過程實時監控。深圳證監局如發現基金公司監察稽核部門投入不足，工作開展不力或出現合規風險，將嚴肅追究董事長和總經理責任；如發現督察長不履職、不盡責、不報告的，除依法問責外，還將視情節采取建議減薪直至認定為不適當人選建議撤換等監管措施。
告誡基金經理不要干雞鳴狗盜之事
針對投資者普遍關注的基金經理職業操守問題，張云東告誡基金經理，一定要有正確的價值觀、人生觀和責任感，要重事業、重道德、重責任，要做一個堂堂正正的專業人士，不要干雞鳴狗盜、損人害己的事，作踐自己，讓人瞧不起。今年深圳證監局要把投資管理人員、基金經理的不良從業行為作為監管重點、治理重點、打擊重點，重拳出擊，決不手軟。對于出現利益輸送、基金經理建“老鼠倉”等嚴重違法違規事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當事人，而且要追究公司董事長、總經理等主要領導的責任，對公司也要給予相應處罰。嚴打“過街老鼠”，嚴肅行業風紀，樹正氣、壓邪氣。
張云東要求轄區基金公司樹立盡責意識，形成良好風氣，把勤勉盡責的意識落實到公司運作管理的各項方面、各個環節；要牢記“不合規等于零”，努力營造合規運作環境，加強培育合規文化，讓合規意識深入人心；要著力打造專業化的投資團隊，提升投資管理的能力和水平，用科學、嚴謹、一貫、透明的投資管理去贏得客戶、發展客戶、留住客戶，當好投資者的理財大管家。（記者王麗娜）
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