據(jù)上海證券報報道，關(guān)系到證券公司切身利益的一件大事——證券公司分類評審工作已經(jīng)開啟，今年的評審是首次依據(jù)新《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的要求進(jìn)行。據(jù)記者了解，百余家券商可能按照A類占比30%、B類50%、C類20%的比例得到評審結(jié)果。
每到年中，各家券商的合規(guī)、稽查、風(fēng)控部門都忙著同一件事情，就是關(guān)系到投資者保護(hù)基金的繳納金額、創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展等切身利益的分類評審工作。
“上周五下午5點半，中國證券業(yè)協(xié)會公布了2008年度券商的經(jīng)營業(yè)績排名情況，我們便開始加班加點的準(zhǔn)備自評材料”。一位券商的風(fēng)控部門負(fù)責(zé)人介紹說，分類評審將按照證券公司自評、派出機構(gòu)初審、中國證監(jiān)會復(fù)核的程序進(jìn)行。
據(jù)悉，各地證監(jiān)局對券商分類評審進(jìn)行了詳細(xì)的安排。比如上海地區(qū)，券商需在6月10日之前上交自評結(jié)果，證監(jiān)局于6月25日前完成初審。如果未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，證券公司的類別將被下調(diào)1個級別。最后，證監(jiān)會在初審的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)核并確定券商的類別，于7月15日之前將分類結(jié)果書面通知券商。
從前兩年的情況看，2007年共有17家券商獲得A類券商的評級，2008年有31家券商獲得A類評級，較前一年增加八成。2009年A類券商的隊伍有沒有可能進(jìn)一步擴(kuò)容呢？據(jù)部分券商透露，此次評審A、B、C三類評級將按照30%、50%、20%的比例分布，呈現(xiàn)出中間大、兩頭小的正態(tài)分布。此外，本次分類評審能否出現(xiàn)問鼎最高評級AAA級的證券公司，也成為業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點，不少大型券商表示將全力爭取。
值得注意的是，今年6月初《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》正式出臺，管理層對原分類監(jiān)管《工作指引（試行）》進(jìn)行了修訂，明確了五類11級的券商分類標(biāo)準(zhǔn)和評價程序。因此，今年的券商分類評審工作是首次依據(jù)新規(guī)定要求進(jìn)行。對此，不少券商表示將“摸著石頭過河”，調(diào)整后的相關(guān)條款更具操作性，可以拉開不同經(jīng)營、盈利能力券商間的差距，有利于具有競爭力的優(yōu)質(zhì)券商業(yè)務(wù)發(fā)展。（記者張雪）
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