記者12日從中國證監會相關人士處了解到，融通基金“老鼠倉”事件目前的前期調查工作已完成，行政處罰委員會正在進行后續審理，很快就會發布具體決定。雖然最后得出結論還要經過一定的程序，但是，從目前的調查結果顯示，確實有基金公司從業人員可能違反了相關的法律規定，從事了不當的行為。
據了解，今年4月7日有媒體報道了關于融通基金涉嫌“老鼠倉”的事件后，證監會高度關注，立刻啟動了調查程序，13日，對此事件就開始正式立案調查，目前調查已基本結束，調查顯示，確實有基金公司從業人員可能違反了相關的法律法規規定，從事了不當的行為。
上述人士還透露，在調查中主要發現兩方面問題：一是從業人員不按規定做交易，違反相關規定，不該交易的情況做了交易；二是有人違背了作為基金公司從業人員應該遵守的一些規定，從事了一些不當的行為。
上述人士告訴記者，證監會對這種證券從業人員和證券相關機構的誠信、操守、行為規范一直非常都關注。特別是對交易行為，一直是嚴格的要求，必須得合法合規。去年證監會也推動了《證券法》的修訂，為進一步打擊老鼠倉尋求提供法律支持。如果在《刑法修訂案》生效之后還發生這種行為，也要追究刑事責任。在這之前行政處罰范圍之內，證監會做出行政處理。
“融通基金案子，雖然是個人的問題，借這個機會也提醒在各種場地要求基金公司引以為鑒，要求全體工作人員引以為鑒，公司要加強制度建設，要加強對投資管理人的教育。另外作為監管部門要加強監控，一旦發現線索也會認真的查處，依法嚴肅的查處打擊相關違法犯罪行為。”上述人士強調。（侯捷寧）
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