眾所周知，銀行有征信系統(tǒng)，那么作為總市值超過十萬億，上市公司超過1600家，證券公司超過100家的證券市場，有沒有類似的系統(tǒng)呢？答案是肯定的。今年11月14日，中國證監(jiān)會正式啟動運(yùn)行證券期貨市場誠信檔案。而深交所有關(guān)市場主體的誠信檔案已在本所網(wǎng)站發(fā)布，這些檔案作為非財務(wù)信息對投資者非常有用，希望引起大家的關(guān)注。
誠信檔案在哪里找？
為便于投資者、新聞媒體和社會各界關(guān)注和監(jiān)督上市公司及相關(guān)人員的職業(yè)操守、誠信狀況，增強(qiáng)上市公司誠信守法、規(guī)范運(yùn)作的意識，提高上市公司的社會公信力，深交所自2004年7月起就通過深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）向社會公開披露主板上市公司誠信檔案、中小企業(yè)板上市公司誠信檔案。為發(fā)揮投資者對交易所會員――證券公司的監(jiān)督作用，增強(qiáng)證券公司主動規(guī)范運(yùn)作意識，2007年12月，深交所又推出了會員誠信檔案。上述誠信檔案涵蓋了本所對上市公司及證券公司自律管理的大部分工作內(nèi)容。
投資者可通過深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）主頁“信息披露/上市公司信息/主板誠信檔案”查詢主板上市公司誠信檔案，通過網(wǎng)站主頁“信息披露/上市公司信息/中小板誠信檔案”查詢中小企業(yè)板上市公司誠信檔案，通過網(wǎng)站主頁“關(guān)于本所/本所會員/會員誠信檔案”查詢會員誠信檔案。
上市公司和證券公司是證券市場的兩個重要輪子，其是否規(guī)范運(yùn)作、誠實(shí)守信，直接影響到證券市場的持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展和投資者的投資選擇，對此，投資者應(yīng)予以充分關(guān)注。事實(shí)上，很多投資者在買入股票時，都會關(guān)注上市公司相關(guān)信息。那么，我們應(yīng)當(dāng)如何去關(guān)注上市公司和會員的誠信檔案呢？
上市公司誠信檔案
上市公司誠信檔案主要記錄上市公司及其相關(guān)人員受到本所及證券監(jiān)管部門公開處罰的信息。其中本所對上市公司及其相關(guān)人員的處罰信息是指本所依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等規(guī)定，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人等實(shí)施的通報批評、公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的紀(jì)律處分措施信息。投資者可以按公司名稱、證券代碼、相關(guān)人員名字、處分類別、時間段等單獨(dú)或組合查詢方式快捷、方便地檢索有關(guān)信息。
其次，上市公司誠信檔案記錄上市公司信息披露質(zhì)量評價情況，包括考評結(jié)果和考評年度。
同時，上市公司誠信檔案還記錄上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員股份變動情況，董事、監(jiān)事、高級管理人員短線交易情況。
此外，主板上市公司誠信檔案還開設(shè)“已股改公司承諾事項”、“未股改公司股改時間”及“資金占用及清欠方案”、“誤導(dǎo)性傳聞澄清公告”四個專欄，定期公布已股改公司股改承諾事項、未股改公司股改承諾時間表和上市公司資金占用及清欠進(jìn)展等有關(guān)情況、上市公司對市場誤導(dǎo)性傳聞發(fā)布的澄清公告。
中小板上市公司誠信檔案還包括公司內(nèi)部制度建設(shè)情況、承諾事項及履行情況、定期報告非正常意見表、募集資金使用情況及重大擔(dān)保事項。
以上誠信信息都值得投資者予以密切關(guān)注，以作為了解上市公司治理狀況、判斷上市公司價值和買入上市公司相關(guān)證券的重要參考依據(jù)。
會員誠信檔案
投資者要買賣交易所上市證券，必須通過交易所的會員――證券公司進(jìn)行，因此，選擇哪家證券公司進(jìn)行交易對投資者十分重要。投資者在選擇證券公司時除考慮其經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)范圍、服務(wù)質(zhì)量、交易設(shè)施、收費(fèi)等因素外，還應(yīng)重點(diǎn)考察公司運(yùn)作是否規(guī)范，信譽(yù)是否良好，這是投資者保證其資產(chǎn)安全，獲取投資盈利的重要前提。
深交所會員誠信檔案系統(tǒng)為投資者提供了了解會員誠信信息的窗口，包括深交所對會員公司的紀(jì)律處分情況、對會員董事、監(jiān)事及高管人員的紀(jì)律處分情況及對保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的處分情況，投資者應(yīng)予以密切關(guān)注。具體內(nèi)容有：（1）本所對會員公司的紀(jì)律處分記錄：包括通報批評、公開譴責(zé)、暫停或限制交易、取消交易權(quán)限、取消會員資格。（2）本所對會員董事、監(jiān)事及高管人員的紀(jì)律處分記錄：包括通報批評、公開譴責(zé)、報請證監(jiān)會認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。（3）本所對保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的處分記錄：包括公開譴責(zé)、通報批評。（深交所投資者教育中心）
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