11月28日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了最新版“期貨公司設(shè)立、終止營業(yè)部審批”辦法（下稱“新辦法”），相比2007年發(fā)布并實施至今的“期貨公司設(shè)立營業(yè)部、終止營業(yè)部審批”辦法（下稱“原辦法”），新辦法在保留期貨公司設(shè)立營業(yè)部的八項具體條件之外，在期貨公司設(shè)立營業(yè)部的程序和提交申請材料環(huán)節(jié)作出了更加細致的規(guī)定。
在期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部的程序環(huán)節(jié)，新辦法在保留期貨公司新設(shè)營業(yè)部要向營業(yè)部擬設(shè)立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請并抄報期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)、由期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)出具專項意見之外，還要求期貨公司所有已設(shè)營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)要就當(dāng)?shù)仄谪浌緺I業(yè)部“持續(xù)合規(guī)審慎經(jīng)營情況”出具專項意見。
在提交申請材料環(huán)節(jié)，新辦法在保留原辦法須提交的設(shè)立營業(yè)部申請書和申請表、營業(yè)部管理制度文本、擬任負責(zé)人任職資格申請材料或證明等七項申請材料之外，還要求提交由律師事務(wù)所出具的“期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有關(guān)機構(gòu)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰”（八項條件中的第一項）的法律意見書；申請日前3個月保證金安全存管預(yù)警情況和處理結(jié)果的說明；有關(guān)公司治理和內(nèi)部控制制度的分項說明；擬設(shè)營業(yè)部的經(jīng)營計劃書（內(nèi)容包括期貨公司近3年經(jīng)營狀況及經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，保證金安全存管、風(fēng)險監(jiān)管指標、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資格人員等內(nèi)容的具體情況，以及擬設(shè)營業(yè)部當(dāng)?shù)厥袌鲂枨蟆M采取的競爭策略和營業(yè)部經(jīng)營發(fā)展的目標或者規(guī)模等具體內(nèi)容）等四項申請材料。
與原辦法相比，新辦法在《期貨公司關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的申請》文件樣本中加入了“在申請設(shè)立營業(yè)部期間，公司將持續(xù)符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的營業(yè)部設(shè)立的相關(guān)條件，合規(guī)、審慎經(jīng)營，不在擬設(shè)營業(yè)部所在地開展任何經(jīng)營活動”的承諾；在《期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請表》樣本中加入了“同期申請設(shè)立或者尚未通過開業(yè)準備檢查驗收的其他營業(yè)部數(shù)量及所在轄區(qū)”等內(nèi)容。
據(jù)了解，2007年年底國內(nèi)期貨公司營業(yè)部僅有421家，截至2008年11月國內(nèi)期貨公司營業(yè)部已超過600家，同時尚有780家擬設(shè)立營業(yè)部等待監(jiān)管部門審批。2008年國內(nèi)期貨公司營業(yè)部數(shù)量的快速增長，令期貨公司總部對營業(yè)部的風(fēng)險控制存在隱患，并且加劇了部分地區(qū)期貨業(yè)務(wù)的競爭。分析人士表示，通過中國證監(jiān)會發(fā)布的新條例中具體內(nèi)容的細微變化可以看出，監(jiān)管部門對于期貨公司營業(yè)部擴張過快的現(xiàn)象較為憂慮，在審批期貨公司新設(shè)營業(yè)部這一環(huán)節(jié)加強了對期貨公司所有已開業(yè)營業(yè)部合規(guī)審慎經(jīng)營、內(nèi)部控制制度、期貨公司網(wǎng)點布局等方面的審核，杜絕期貨公司在新設(shè)立營業(yè)部尚未被批準時就在當(dāng)?shù)亻_展業(yè)務(wù)情況的發(fā)生。
分析人士認為，新辦法將對當(dāng)前期貨公司的“圈地運動”起到明顯的減速作用，預(yù)計監(jiān)管層日后還有可能針對期貨公司高管資質(zhì)、營業(yè)部信息技術(shù)安全等具體環(huán)節(jié)加強對期貨公司新設(shè)營業(yè)部的審核。（作者：曲德輝）
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