中新社北京十一月七日電 (記者 賈靖峰) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人七日對(duì)記者證實(shí)，已對(duì)某投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)法定代表人公開(kāi)薦股操縱市場(chǎng)的行為進(jìn)行了查處，案情將于近期公布，將沒(méi)收其違法所得，并罰款上億元。這是迄今為止，內(nèi)地對(duì)個(gè)人開(kāi)出的最大金額的單筆處罰。
這位負(fù)責(zé)人說(shuō)，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)做出行政處罰的數(shù)量及力度大為增加。至十月末，證監(jiān)會(huì)共作出四十三項(xiàng)行政處罰決定和二十三項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定。對(duì)三十四家機(jī)構(gòu)作出行政處罰，包括十七家上市公司、七家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、七家期貨公司、六家證券公司，前九個(gè)月處罰的機(jī)構(gòu)數(shù)已超過(guò)去年全年處罰的總數(shù)。
他說(shuō)，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)沒(méi)收違法所得共計(jì)人民幣一億五千三百一十七點(diǎn)七六萬(wàn)元，罰款人民幣一億四千六百六十五點(diǎn)九六萬(wàn)元，對(duì)二百余人給予處分，對(duì)一百九十八人給予罰款和沒(méi)收違法所得，吊銷(xiāo)十三人的證券從業(yè)資格證書(shū)，取消二人基金從業(yè)資格，對(duì)四十五人實(shí)施了市場(chǎng)禁入，其中十六人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。
證監(jiān)會(huì)表示，近年證券違法行為出現(xiàn)了一些新情況，如此前操縱市場(chǎng)的行為多是利用資金優(yōu)勢(shì)，而隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，違規(guī)手法有向其他操縱手段發(fā)展的趨勢(shì)，如“老鼠倉(cāng)”等，證監(jiān)會(huì)已對(duì)這類(lèi)與以往違法行為不同的案件作出了突破性的認(rèn)定，如“老鼠倉(cāng)”被認(rèn)定為“金融從業(yè)人員背信行為”，為查處找到了法律依據(jù)。(完)
|
