對于市場上關(guān)于QFII資金撤離A股流回本國的擔(dān)憂，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示，目前沒有發(fā)生QFII資金大規(guī)模流出的現(xiàn)象。每只QFII額度平均只有2億美元左右，資金額度很小，不存在回國救市的問題。
他說，目前69家獲得QFII資格機(jī)構(gòu)中只有57家真正使用了QFII額度，總額在100億美元出頭，QFII在A股市場上總體持有股票的比例只有2%，在整個市場里面影響不是很大。
該負(fù)責(zé)人透露，QFII整體受金融危機(jī)影響不大，只有雷曼公司QFII產(chǎn)品因受破產(chǎn)影響停止了運(yùn)作，AIG、美林、摩根大通等公司QFII產(chǎn)品仍在正常運(yùn)作。目前，等待監(jiān)管部門審批的QFII數(shù)量還很多，從QFII申請的熱度來看，海外機(jī)構(gòu)投資者仍然長期看好中國。
證監(jiān)會昨日發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見》，要求所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)指定專人擔(dān)任督察員，監(jiān)督QFII在投資中國證券市場過程中合法合規(guī)運(yùn)作，同時負(fù)責(zé)保持和證監(jiān)會的溝通聯(lián)絡(luò)。
QFII督察員是指熟悉中國證券市場相關(guān)法律法規(guī)，具有良好職業(yè)操守，監(jiān)督QFII在投資中國證券市場過程中合法合規(guī)運(yùn)作的人員。QFII可不配備專職督察人員，而由其內(nèi)部符合督察員條件的實(shí)際運(yùn)作人員兼任。
《意見》規(guī)定的督察員職責(zé)包括：就QFII合法合規(guī)運(yùn)作情況，向證監(jiān)會報(bào)告；客戶合規(guī)審查；審核向證監(jiān)會提交的申請文件以及產(chǎn)品、業(yè)務(wù)報(bào)告并簽字；會同QFII相關(guān)部門，對交易實(shí)施日常監(jiān)督，對異常交易予以重點(diǎn)關(guān)注；對交易活動進(jìn)行定期檢查及抽查；監(jiān)督QFII境內(nèi)證券投資信息披露行為；組織相關(guān)部門進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)等。
該負(fù)責(zé)人表示，建立專門針對中國證券市場投資的QFII督察員制度，能夠進(jìn)一步提高QFII合規(guī)控制水平。在投資監(jiān)控方面，可以將一線監(jiān)管職能由交易所、托管銀行進(jìn)一步延伸到QFII內(nèi)部，有效防止個別QFII出現(xiàn)違反規(guī)定超比例投資、信息披露不及時以及對個別股票的同日反向交易等問題。同時，建立該項(xiàng)制度也有利于加強(qiáng)監(jiān)管部門對QFII的產(chǎn)品開發(fā)、客戶審查、交易活動以及境內(nèi)證券投資信息披露等方面進(jìn)行全方位的監(jiān)督和政策指導(dǎo)。（謝聞麒 申屠青南） |
