記者從銀川市中級人民法院獲悉，寧夏西北證券有限責任公司3名高管，涉嫌非法吸收21億余元公眾存款案近日正式宣判，被告人姜巍、呂莉和馬世兵犯非法吸收公眾存款罪，分別被判處有期徒刑三年、兩年和一年，緩刑三年、兩年和一年，并分別處罰金人民幣10萬元、8萬元和5萬元；西北證券有限責任公司因為被法院裁定宣告破產還債，不具備刑事責任能力，不再追究刑事責任。
非法吸收公眾存款留隱患
西北證券有限責任公司的前身是寧夏證券有限責任公司，２０００年，經股權轉讓及合并重組，更名為西北證券有限責任公司。２００３年８月，西北證券公司再次變更股權，由深圳北融投資集團有限公司對其股權實施重組。
據中國證監會寧夏監管局介紹，自２００１年以來，證券市場進入長達５年的調整期，致使證券公司資金緊張，經營困難。西北證券為了彌補虧損，以承諾保底和固定收益率的方式開展了大規模的委托理財業務，實則是非法吸收公眾存款。但這些委托理財業務不僅沒有給投資者和企業帶來預期收益，反而一直處于虧損狀態。
自１９９９年７月以來，西北證券有限責任公司面向社會不特定公眾，以與機構、自然人簽訂《資產委托管理合同》、《受托投資國債協議書》和《專項財務顧問合同》等合同、補充協議、備忘錄的方式，承諾保底、固定收益率，變相吸收公眾存款２１．４２億元，至案發時尚未兌付吸收資金４．３３億元。
２００３年至２００５年５月，西北證券將吸收的部分客戶受托資金，主要用于購買粵電力、中儲股份和新華百貨等２６只股票、７種國債。由于使用大量機構和個人資金、證券賬戶，而且管理不善，加上賬外自營證券投資失敗造成交易系統中的國債余額虛增近３０倍，實際虧損數億元。
另外，西北證券自２０００年第一次重組至關閉清算前，涉及法律訴訟２０起，案件標的金額約３．２２億元。到公司關閉前，西北證券僅訴訟費就支出了１０００多萬元。加上法院將西北證券替客戶委托管理的公司賬戶凍結，無法交易，給客戶和公司造成了巨大經濟損失，而相關金融機構將公司貸款抵押的債券強行平倉，給公司造成了巨額經濟損失，加速了資金鏈斷裂以及公司毀滅進程。
挪保挪券彌補“窟窿”
２００４年，西北證券利用“五一”假期，將公司總部和投資、資產管理、研究等業務及職能部門的辦公場所搬遷到北京惠新西街（即北京營業部所在地），造成了公司注冊地與經營地分離，其主要違法違規行為正是在這個時期集中發生的。
據了解，西北證券自２００１年開展委托理財業務以來，一直虧損，至２００５年５月３１日，累計發生協議委托理財約為１８億元，累計虧損５．４８億元。為了歸還機構委托理財、銀行貸款以及補充流動資金，西北證券自２００４年９月開始挪用客戶保證金，到２００５年４月，已經實際挪用客戶保證金２．５７億元。與此同時，西北證券在２００４年到２００５年，先后挪用托管在公司法人席位下的客戶債券面值２．３３億元，折合標準債券共計２．２億元。
據介紹，由于委托理財出現巨額虧損，而在股權轉讓中資本金又嚴重不實，公司的經營管理特別是重大事項的決策執行，只掌握在少數人手中，尤其是董事長經常越位行使經理職權，為西北證券輕易挪用客戶保證金并走向毀滅埋下禍根。
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