新華社北京４月２３日電 證券公司風險處置條例
第一章 總 則
第一條 為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公共利益，保障證券業健康發展，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國企業破產法》（以下簡稱《企業破產法》），制定本條例。
第二條 國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。
第三條 國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。
第四條 處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當采取有效措施維護社會穩定。
第五條 處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。
第二章 停業整頓、托管、接管、行政重組
第六條 國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經營、管理活動進行監控，并及時向有關地方人民政府通報情況。
第七條 證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。
證券經紀業務被責令停業整頓的，證券公司在規定的期限內可以將其證券經紀業務委托給國務院證券監督管理機構認可的證券公司管理，或者將客戶轉移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經紀業務或者未轉移客戶的，國務院證券監督管理機構應當將客戶轉移到其他證券公司。
第八條 證券公司有下列情形之一的，國務院證券監督管理機構可以對其證券經紀等涉及客戶的業務進行托管；情節嚴重的，可以對該證券公司進行接管：
（一）治理混亂，管理失控；
（二）挪用客戶資產并且不能自行彌補；
（三）在證券交易結算中多次發生交收違約或者交收違約數額較大；
（四）風險控制指標不符合規定，發生重大財務危機；
（五）其他可能影響證券公司持續經營的情形。
第九條 國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，應當按照規定程序選擇證券公司等專業機構成立托管組，行使被托管證券公司的證券經紀等涉及客戶的業務的經營管理權。
托管組自托管之日起履行下列職責：
（一）保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，必要時依照規定墊付營運資金和客戶的交易結算資金；
（二）采取有效措施維護托管期間客戶資產的安全；
（三）核查證券公司存在的風險，及時向國務院證券監督管理機構報告業務運行中出現的緊急情況，并提出解決方案；
（四）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續托管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。
第十條 被托管證券公司應當承擔托管費用和托管期間的營運費用。國務院證券監督管理機構應當對托管費用和托管期間的營運費用進行審核。
托管組不承擔被托管證券公司的虧損。
第十一條 國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管的，應當按照規定程序組織專業人員成立接管組，行使被接管證券公司的經營管理權，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職權，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責。
接管組自接管之日起履行下列職責：
（一）接管證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；
（二）決定證券公司的管理事務；
（三）保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，完善內控制度；
（四）清查證券公司財產，依法保全、追收資產；
（五）控制證券公司風險，提出風險化解方案；
（六）核查證券公司有關人員的違法行為；
（七）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續接管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月。
第十二條 證券公司出現重大風險，但具備下列條件的，可以直接向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組：
（一）財務信息真實、完整；
（二）省級人民政府或者有關方面予以支持；
（三）整改措施具體，有可行的重組計劃。
被停業整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規定條件的，也可以向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組。
國務院證券監督管理機構應當自受理行政重組申請之日起30個工作日內做出批準或者不予批準的決定；不予批準的，應當說明理由。
第十三條 證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權重組、債務重組、資產重組、合并或者其他方式。
行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
國務院證券監督管理機構對證券公司的行政重組進行協調和指導。
第十四條 國務院證券監督管理機構對證券公司做出責令停業整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業場所。
處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關事項。
處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。
第十五條 證券公司被責令停業整頓、托管、接管、行政重組的，其債權債務關系不因處置決定而變化。
第十六條 證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內達到正常經營條件的，經國務院證券監督管理機構批準，可以恢復正常經營。
第十七條 證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。
第十八條 被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券業務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行。
被撤銷證券業務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監督管理機構可以比照本條例第三章的規定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產。
第三章 撤 銷
第十九條 證券公司同時有下列情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司：
（一）違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險；
（二）不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力；
（三）需要動用證券投資者保護基金。
第二十條 證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，并且有本條例第十九條第（二）項或者第（三）項規定情形的，國務院證券監督管理機構應當撤銷該證券公司。
第二十一條 國務院證券監督管理機構撤銷證券公司，應當做出撤銷決定，并按照規定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業機構成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。
撤銷決定應當予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效。
本條例施行前，國務院證券監督管理機構已經對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。
第二十二條 行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券公司法定代表人職權。
行政清理組履行下列職責：
（一）管理證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；
（二）清理賬戶，核實資產負債有關情況，對符合國家規定的債權進行登記；
（三）協助甄別確認、收購符合國家規定的債權；
（四）協助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金；
（五）按照客戶自愿的原則安置客戶；
（六）轉讓證券類資產；
（七）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
前款所稱證券類資產，是指證券公司為維持證券經紀業務正常進行所必需的計算機信息管理系統、交易系統、通信網絡系統、交易席位等資產。
第二十三條 被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責。
行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。
第二十四條 行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經紀等涉及客戶的業務，由國務院證券監督管理機構按照規定程序選擇證券公司等專業機構進行托管。
第二十五條 證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產、人員、財務或者業務與被撤銷證券公司混合的，經國務院證券監督管理機構審查批準，納入行政清理范圍。
第二十六條 證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。
自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。
第二十七條 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監督管理機構認定。
行政清理組根據經國務院證券監督管理機構認定的賬戶清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的資金。
第二十八條 行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。
符合國家有關規定的債權人應當自公告之日起90日內，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規定登記。無正當理由逾期申報的，不予登記。
已登記債權經甄別確認符合國家收購規定的，行政清理組應當及時按照國家有關規定申請收購資金并協助收購；經甄別確認不符合國家收購規定的，行政清理組應當告知申報的債權人。
第二十九條 行政清理組應當在具備證券業務經營資格的機構中，采用招標、公開詢價等公開方式轉讓證券類資產。證券類資產轉讓方案應當報國務院證券監督管理機構批準。
第三十條 行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產，但經國務院證券監督管理機構批準，易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外。
第三十一條 行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權人利益的下列情形除外：
（一）因行政清理組請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產生的債務；
（二）為維持業務正常進行而應當支付的職工勞動報酬和社會保險費用等正常支出；
（三）行政清理組履行職責所產生的其他費用。
第三十二條 為保護債權人利益，經國務院證券監督管理機構批準，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結等強制措施的證券類資產以及其他資產進行變現處置，變現后的資金應當予以凍結。
第三十三條 行政清理費用經國務院證券監督管理機構審核后，從被處置證券公司財產中隨時清償。
前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉讓證券公司財產所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業機構的費用等。
第三十四條 行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，國務院證券監督管理機構可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月。
第三十五條 行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營業稅等行政法規規定的稅收。
第三十六條 證券公司被國務院證券監督管理機構依法責令關閉，需要進行行政清理的，比照本章的有關規定執行。
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