交銀施羅德率先簽下專戶理財(cái)合同，資產(chǎn)委托金額近億元
消息人士透露，中國證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布實(shí)施《特定資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引》。《指引》對業(yè)界期盼已久的基金專戶理財(cái)業(yè)務(wù)如何開展的一些細(xì)節(jié)問題進(jìn)行了明確，基金專戶理財(cái)業(yè)務(wù)由此進(jìn)入實(shí)際運(yùn)作階段。
昨天晚上，交銀施羅德基金管理有限公司作為資產(chǎn)管理人與上海某知名民營企業(yè)草簽了資產(chǎn)管理合同，資產(chǎn)委托金額近億元。據(jù)透露，《特定資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式指引》發(fā)布后，上述雙方就草簽了有關(guān)合同文本，達(dá)成合作協(xié)議。業(yè)內(nèi)人士表示，這意味著基金專戶理財(cái)業(yè)務(wù)第一單“花落”交銀施羅德。今后，會(huì)有大批基金發(fā)布簽約消息，這有望為市場引入新的資金。
基金專戶理財(cái)業(yè)務(wù)是指基金公司向特定客戶募集資金或接受特定客戶委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，運(yùn)用這些委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資。從募集方式、收益分配方式而言，基金專戶接近于私募基金。
《指引》內(nèi)容共有四章，分為總則、資產(chǎn)管理合同封面和目錄、資產(chǎn)管理合同正文和附則。基金公司開展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照該指引的要求訂立合同；專戶產(chǎn)品名稱應(yīng)包含委托人的字樣；專戶理財(cái)?shù)耐顿Y經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任；當(dāng)事人約定資產(chǎn)管理合同有效期限時(shí)，應(yīng)體現(xiàn)長期投資理念，原則上合同期限不得少于1年。
在專戶理財(cái)業(yè)務(wù)的費(fèi)率方面，《指引》規(guī)定，列明委托財(cái)產(chǎn)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。在一個(gè)委托投資期間內(nèi)，業(yè)績報(bào)酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%。此外，合同需列明在合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)高于5000萬元人民幣時(shí)，資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財(cái)產(chǎn)，但提取后的委托財(cái)產(chǎn)不得低于5000萬元；當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)少于2000萬元時(shí)，資產(chǎn)委托人不得提前提取，但經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止合同。
證監(jiān)會(huì)2007年發(fā)布的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》今年1月1日實(shí)施。2月起，國泰、交銀等20余家公司獲得專戶理財(cái)資格,并迅速開展前期準(zhǔn)備工作。交銀施羅德于2月26日獲得專戶理財(cái)業(yè)務(wù)資格，并為開展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)做了充分準(zhǔn)備。
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