對此烏龍事件回應態度迥異折射公司素質
三家基金管理公司參與上市公司偉星股份公開增發，因同時在網上和網下申購，網下申購資金共5.6億元被認定無效申購，一周時間內共計1.13億元申購定金在基金體外無效運作。
繼去年“上電轉債事件”之后，基金技術性操作引發的“烏龍事件”再次上演。盡管此次涉及資金額度相對于各基金的總規模來說并不大，但基金管理人在一定程度上空耗了基金持有人的資金成本，事件本身也暴露了基金公司內控機制、投資操作流程的弊端。
相關基金管理公司對此“烏龍事件”反應迥異。此次涉及的基金分別是華寶興業基金管理公司旗下寶康債券投資基金、華夏基金管理公司旗下華夏回報基金、匯添富基金管理公司旗下匯添富均衡增長股票基金。上述3家基金公司在業內口碑良好，規模與業績居同行前列。
匯添富基金媒體聯絡負責人昨日對記者表示，“對這一事件不了解，我們老總出差了。公司沒有回應，沒有解釋。”
華寶興業基金的媒體負責人稱，“不影響基金凈值，基金持有人沒有必要表示擔憂。公司始終把持有人利益放在首位。”
華夏基金公司副總裁張后奇昨日透過媒體表示，“在此事件上基金經理存在疏忽，首先對關心華夏基金公司的投資者表示歉意，同時也對承銷商的做法表示遺憾，他們應該事先和我們有所溝通。”
偉星股份1月9日刊發的公告顯示，上述相關3只基金的網下申購均各為700萬股，以增發價格每股26.85元計算，各家申購款約1.88億元，3家合計約5.6億元，按網下申購中簽比例1.425％計算，應該獲配各99777股。該上市公司在2007年12月25日的增發公告中已經提示，機構不能同時參與網下和網上申購。因此，上述基金的網下申購均被視作無效。此次公開增發網上、網下申購于2008年1月2日結束。
上述增發中，機構網下申購的上限為700萬股，而寶康債券基金、華夏回報基金、匯添富均衡增長基金都打滿了700萬股的申購額度，并相應在1月2日前向主承銷商賬戶支付申購款的20%作為申購定金。
從1月2日增發結束到1月9日通知申購無效，之間為期一周時間內基金公司對體外無效運作的上億元資金“不知不覺”，匪夷所思。
從技術角度講，此次3基金參與增發失誤，與“上電轉債事件”均屬幼稚錯誤。但“上電轉債事件”之后，基金公司在內控機制方面似乎沒有吸取足夠教訓。去年10月，媒體披露南方基金、泰達荷銀以及華安基金３家公司旗下的５只產品沒有到期操作上電轉債，造成的2200萬元損失，監管層責令基金公司自己承擔。
對于申購申請和申購規則的技術性錯配，主承銷商宏源證券沒有及時與機構投資者溝通，最終導致出現投資失誤。不過，相關基金公司作為投資主體，負有不可推卸的責任，反省與自審當在情理之中。
一家相關基金公司內部人士向記者表示，“公司對此次增發申購失誤非常重視，相關責任人的內部通報批評是免不了的。”但記者在采訪中發現，也有相關基金公司對內溝通不暢、對外回避解釋，也絲毫沒有向持有人表示歉意的態度。
|
