上證所今日發(fā)布《關于公司債券發(fā)行、上市、交易有關事宜的通知》，以配合證監(jiān)會《公司債券發(fā)行試點辦法》和《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》的實施。根據(jù)《通知》，上證所將對公司債券交易實行實時監(jiān)控。
《通知》稱，試點期間公司債券發(fā)行原則上采用“網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行”相結合的方式。網(wǎng)上發(fā)行是將一定比例的公司債券，按確定的發(fā)行價格和利率，通過上證所競價交易系統(tǒng)面向社會公眾投資者公開發(fā)行。試點期間，上證所對公司債券網(wǎng)上發(fā)行不收取發(fā)行手續(xù)費。網(wǎng)上發(fā)行以1,000元面值為一個認購單位。
關于公司債券的現(xiàn)貨交易，《通知》規(guī)定，試點期間公司債券現(xiàn)貨交易可在上證所競價交易系統(tǒng)和固定收益證券綜合電子平臺同時進行，并使用相同的證券代碼和證券簡稱，按證券賬戶進行申報，并實行凈價交易、全價結算。公司債券現(xiàn)貨在電子平臺采取報價交易的，每筆買賣報價數(shù)量為1000手或其整數(shù)倍，報價按每1000手逐筆進行成交。當日通過競價系統(tǒng)（電子平臺）買入的公司債券，可于當日通過該系統(tǒng)（平臺）賣出，也可于次一交易日通過電子平臺（競價系統(tǒng)）賣出。電子平臺的一級交易商可向上證所申請，對在電子平臺掛牌的公司債券進行做市及辦理與其客戶的協(xié)議交易。
符合以下條件之一的公司債券，可作為新質押式回購的質押券：公司債券發(fā)行人是中央直屬的國有獨資企業(yè)；公司債券由工商銀行、中國銀行、建設銀行、農業(yè)銀行、交通銀行、國家開發(fā)銀行之一提供全額無條件不可撤銷連帶責任擔保或者提供足額資產(chǎn)抵押擔保；主體評級和債券評級為AAA級；以及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他公司債券。
《通知》表示，公司債券發(fā)行人應按照《公司債券上市規(guī)則》履行持續(xù)信息披露義務。發(fā)行人出現(xiàn)影響或可能影響公司債券還本付息的重大事件，交易所可以視情況暫停公司債券現(xiàn)貨及回購交易。如公司債券發(fā)行人為上證所上市公司，其股票停牌，上證所可以視情況決定暫停公司債券的現(xiàn)貨交易及回購交易，直至相關當事人作出公告的下一交易日予以復牌。上證所對公司債券交易實行實時監(jiān)控，對交易出現(xiàn)異常波動或涉嫌違法違規(guī)交易的公司債券可實施特別停牌并予以公告，停牌及復牌的時間和方式由上證所決定。對異常交易及其他違法違規(guī)行為，按照本所相關規(guī)定處理。
《通知》要求會員及其他從事債券交易的機構在從事公司債券業(yè)務時，應建立完備的業(yè)務管理制度及風險控制機制。參與公司債券交易應實施賬戶余額控制，不得賣空。
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