證監(jiān)會解讀高管所持本公司股份變動管理規(guī)則
證監(jiān)會嚴(yán)控高管轉(zhuǎn)讓股份 每年減持股份不超25%
證監(jiān)會實施規(guī)則 敏感期內(nèi)高管不得買賣自家股票
高管在重大事項決策過程中不得買賣本公司股票
針對此前少數(shù)上市公司高管違法超比例出售股份和短線交易行為，中國證監(jiān)會昨日發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，對上述人員買賣股票的行為作出明確規(guī)定，并表示將依據(jù)這一管理規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)究違法違規(guī)行為。
《管理規(guī)則》首次明確以上年末董監(jiān)事、高管所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量；允許董監(jiān)事、高管將小額持股(不超過1000股)一次全部轉(zhuǎn)讓；規(guī)定新增無限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)；強調(diào)短線交易中的“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內(nèi)賣出；“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又買入。
整體而言，《管理規(guī)則》既細(xì)化了公司法、證券法的規(guī)定，也包括了基于市場要求和監(jiān)管經(jīng)驗禁止交易的規(guī)定；從規(guī)范主體看，既有相關(guān)人員的自律和上市公司的監(jiān)督，又有監(jiān)管部門的監(jiān)管；從監(jiān)管手段看，既有事先的申報、披露和鎖定，又有事中監(jiān)管和事后處罰。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，近一時期，少數(shù)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反公司法、證券法規(guī)定，超比例轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份，或在六個月內(nèi)進行短線交易。證監(jiān)會和證券交易所對此問題高度關(guān)注，及時進行調(diào)查并采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。這次出臺的管理規(guī)則，把維護證券市場穩(wěn)定作為基本宗旨，將公司法、證券法的原則規(guī)定具體化、明晰化，實現(xiàn)了法律規(guī)定的可操作、可執(zhí)行。今后，證監(jiān)會和證券交易所將依據(jù)這一管理規(guī)則，嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)究違法違規(guī)行為。
據(jù)了解，上海、深圳證券交易所已經(jīng)依照這一規(guī)則制定了具體的操作指引，也將于近日發(fā)布實施。
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