中國證監(jiān)會主席尚福林昨日在京指出，《期貨交易管理條例》發(fā)布實施，標志著期貨市場進入了一個新的發(fā)展時期。證監(jiān)會下一步將進一步加強和完善多方協(xié)作的期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管體制。同時，以平穩(wěn)推出金融期貨為重點，逐步發(fā)展股指、利率、外匯等期貨交易市場。
尚福林是在中國證監(jiān)會和國務院法制辦昨日在京舉辦的“《期貨交易管理條例》(以下簡稱新《條例》)座談會”上說這番話的。
金融期貨準備有序推進
尚福林指出，作為資本市場的重要組成部分，期貨市場在黨中央、國務院“積極穩(wěn)妥發(fā)展期貨市場”精神的指導下，在社會各方的關心和支持下，步入了一個穩(wěn)定發(fā)展的新階段。此次國務院對1999年頒布的《期貨交易管理暫行條例》進行修改，是對我國期貨市場十幾年經驗教訓，特別是1999年的暫行條例實施以來市場運行和監(jiān)管方面實踐經驗的一次全面總結。新《條例》的發(fā)布實施，使我國期貨市場的法制體系和環(huán)境更加完善，法制基礎更加牢固，標志著期貨市場進入了一個新的發(fā)展時期，也必將對促進我國資本市場發(fā)展產生深遠影響。
金融期貨的各項準備工作正在緊張有序的推進。據主持座談會的證監(jiān)會主席助理姜洋介紹，按照 “充分準備，平穩(wěn)推出，隔離風險，強化監(jiān)管，逐步發(fā)展”的基本原則，金融期貨的各項準備工作正在緊張有序地推進。目前，與金融期貨推出相關的各項規(guī)章已經起草完成，將在新《條例》實施后陸續(xù)發(fā)布實施。交易所層面的交易規(guī)則和合約設計已基本完成，新的交易技術系統(tǒng)正在檢測，市場中介機構正在加緊準備，投資者教育活動全面開展，金融期貨市場監(jiān)管架構正在形成。在金融期貨的制度設計中，始終要將風險防范放在首位，以確保股指期貨推出后平穩(wěn)運行。
五項工作落實新《條例》
尚福林強調，為全面貫徹落實新《條例》，中國證監(jiān)會將重點做好以下幾個方面的工作：一是進一步加強和完善多方協(xié)作的期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管體制，形成推進期貨市場健康發(fā)展合力。證監(jiān)會將與國務院相關部門共同研究制定配套法規(guī)，在日常監(jiān)管和執(zhí)法、司法等領域加強協(xié)作和配合，建立健全期貨市場的監(jiān)管協(xié)作和信息溝通機制，共同推進期貨市場的發(fā)展。積極配合全國人大做好期貨法的立法調研工作。二是全面推進期貨市場各項基礎制度建設，為市場長遠健康發(fā)展打好基礎。配合新《條例》出臺，有關保證金安全存管監(jiān)控、期貨公司風險監(jiān)管指標體系、投資者保障基金等事關期貨市場長遠發(fā)展的基礎制度將全面實施。為適應新《條例》對證監(jiān)會期貨監(jiān)管職責的明確和強化，證監(jiān)會將健全制度、落實責任、完善程序、加強監(jiān)督，切實履行法規(guī)賦予的職責，全面提高期貨市場監(jiān)管效能。三是加快配套規(guī)章的制定和修改，不斷完善期貨市場法規(guī)制度體系。證監(jiān)會正在按照依法行政和提高執(zhí)法效能的總體要求，對期貨監(jiān)管的規(guī)章和規(guī)范性文件進行全面的修改和完善。四是以平穩(wěn)推出金融期貨為重點，穩(wěn)步推進市場的創(chuàng)新和發(fā)展，根據金融市場改革開放進程，按照高標準、穩(wěn)起步的原則，逐步發(fā)展股指、利率、外匯等期貨交易市場。
五是做好新《條例》的學習和宣傳工作。全面強化投資者教育，使期貨行業(yè)的認識和經營行為都統(tǒng)一到新《條例》的原則和規(guī)定上來，不斷提高全社會對期貨市場的認識。
國務院法制辦副主任宋大涵指出，此次修改條例，堅持了“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，加強市場監(jiān)管的風險管理，堅持規(guī)范與發(fā)展并重，在強化監(jiān)管的同時，促進期貨市場健康穩(wěn)步發(fā)展。新《條例》一方面進一步完善風險控制體系，建立健全了基礎性風險預警、財務監(jiān)管、投資者權益保護和利益補償等制度，強化了期貨市場的監(jiān)督管理。另一方面適度修改了《暫行條例》中的一些限制性措施，強調對包括商品期貨和金融期貨在內的期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，確保期貨市場規(guī)范、健康、有序發(fā)展。同時，新《條例》對變相期貨進行了明確界定，以此為契機，要做好變相期貨交易的清理、整頓工作，維護市場秩序和金融安全。
新《條例》是期貨法立法前奏
全國人大財經委員會副主任委員周正慶表示，新《條例》在擴大調整范圍、加強風險控制和監(jiān)管、鼓勵市場適度創(chuàng)新等方面有了重大進步，特別是明確證監(jiān)會對商品和金融期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，為期貨市場長遠發(fā)展奠定了基礎，有效避免了期貨市場的分割和多頭監(jiān)管的問題，將為期貨市場的規(guī)范發(fā)展提供更好的法制環(huán)境。
周正慶介紹，根據全國人大立法計劃，目前全國人大財經委正在開展期貨法的相關立法工作。新《條例》是《期貨法》的立法前奏，是必要的鋪墊和基礎。《條例》修改中就很多問題進行了系統(tǒng)的研究探討，對于《期貨法》的立法論證工作將起到較好的鋪墊作用。金融期貨的運行、金融機構參與期貨市場的方式，將為《期貨法》的制定提供實踐經驗。《條例》的修改和實施，將為《期貨法》的起草制定提供豐富的理論依據和實踐經驗。
建議制定法規(guī)管理期貨業(yè)對外開放
人民銀行行長助理杜金富在座談會上表示，條例的修改適應了期貨市場發(fā)展對法律保障的要求，對于促進期貨市場健康發(fā)展具有重大的意義。新《條例》擴大了調整范圍，將有利于豐富金融市場產品，完善市場產品結構，滿足外匯、外貿、證券等市場對于金融衍生產品的需求。新《條例》進一步理順了監(jiān)管體系，堅持期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管，并強化了監(jiān)管協(xié)作，有利于提高市場的監(jiān)管效能。對于開展境外期貨業(yè)務，外資參與國內期貨市場等問題，建議通過制定相應的管理法規(guī)，逐步予以實施。
座談會上，國務院國資委、銀監(jiān)會、上海期貨交易所、中國民生銀行、中糧集團、中信證券、上海金鵬期貨公司的代表和部分學者先后發(fā)言，圍繞《條例》修改對期貨市場發(fā)展和完善金融市場體系的影響，商業(yè)銀行、國有企業(yè)、證券公司參與期貨市場，以及如何貫徹實施好新《條例》，推進期貨市場健康發(fā)展等問題提出了意見和建議。最高人民法院、發(fā)改委、公安部、商務部有關負責同志，以及各期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨保證金監(jiān)控中心和證監(jiān)會部分派出機構代表也出席了座談會。(周翀)
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