據(jù)某券商研究機構(gòu)統(tǒng)計，去年證監(jiān)會對11家違規(guī)券商采取了限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，對2家綜合治理期間新增違規(guī)的券商營業(yè)部采取了暫停業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
該研究機構(gòu)人士認為，上述監(jiān)管舉措的實施，對推進和鞏固券商綜治成果，起到了較好作用，尤其是暫停單家營業(yè)部的監(jiān)管措施，屬于監(jiān)管創(chuàng)新之舉，未影響非現(xiàn)場交易，且嚴肅了監(jiān)管紀律，市場反響比較強烈。
與此同時，去年監(jiān)管部門也加大了現(xiàn)場檢查力度，其中既包括對集合理財、專項資管的創(chuàng)新業(yè)務(wù)的檢查，也包括對一些問題證券公司的現(xiàn)場檢查，同時還啟動了券商風(fēng)險控制監(jiān)管指標體系的運作，出臺了相關(guān)的指標報送辦法。
去年一年中，券業(yè)基礎(chǔ)性制度改革成效顯著，以凈資本為核心的監(jiān)管體系逐步建立，風(fēng)險資本管理概念全面引入證券行業(yè)；在指導(dǎo)券商清理遺留國債回購資金的基礎(chǔ)上，提出了新的國債回購制度；落實了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的第三方存管機制，明確了風(fēng)險提示制度；由過去的單銀行存管轉(zhuǎn)為多銀行存管，客戶保證金第三方存管的制度框架得以建立，從制度上杜絕了券商挪用的可能；在證券公司信息披露和基本信息公示方面，有40余家券商披露了經(jīng)審計的年報，90余家公司進行了基本信息公示。業(yè)內(nèi)人士評價說，上述舉措的推出，為今年8月券業(yè)進入常規(guī)監(jiān)管期奠定了制度和規(guī)則基礎(chǔ)。
另外，去年推動證券行業(yè)規(guī)范和創(chuàng)新發(fā)展的措施也較多。創(chuàng)設(shè)權(quán)證等創(chuàng)新業(yè)務(wù)給一些創(chuàng)新類券商帶來了較大規(guī)模的盈利，目前集合理財、資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量已經(jīng)達到16只，且運作規(guī)范，贏得市場肯定；在存續(xù)的104家證券公司中，接近50％的券商通過了規(guī)范類、創(chuàng)新類券商評審，為進一步規(guī)范經(jīng)營、開展創(chuàng)新創(chuàng)造了基礎(chǔ)。
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